证券从业资格

1.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证券业及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。()

判断题

2.下列关于股东权利说法，正确的有（）。

多选题

A. 公司的股东权利如果滥用并对公司造成损失的，应依法赔偿~||~如果股东利用公司独立法人的地位逃避债务，则应对公司的债务承担连带责任~||~股东可以延期缴纳股款~||~股东拥有超额表决权

3.目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。

多选题

A. ETF~||~LOF~||~封闭式基金~||~货币市场基金

4.法律意见书是对律师工作过程、法律意见书所涉及的事实及其发展过程、每一法律意见所依据的事实和有关法律规定作出的详尽、完整的阐述，说明律师制作法律意见书的工作过程，包括(但不限于)与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况以及工作时间等。律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。（）

判断题

5.经纪业务主要环节包括()。

多选题

A. 证券账户管理~||~资金账户管理~||~证券委托买卖~||~证券清算交割

6.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

单选题

A. 3;1~||~5;1~||~5;3~||~7;5

7.的准确性是公司盈利预测中最为关键的因素。

单选题

A. 销售收入预测~||~生产成本预测~||~管理和销售费用预测~||~财务费用预测

8.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。

单选题

A. 开立投资者基金账户~||~完成基金份额清算~||~按日计提基金管理费和托管费~||~设立并管理资金清算相关账户

9.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。

多选题

A. 凭证式债券~||~实物债券~||~记账式债券~||~资本债券

10.我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（）

判断题

11.标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

单选题

A. 在交易所上市交易满2个月3个月~||~融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元~||~股东人数不少于1000人4000人~||~近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

12.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。

单选题

A. 指数基金~||~认股权证基金~||~交易所交易基金~||~上市开放式基金

13.与传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。（）

判断题

14.在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由()负责。

单选题

A. 投资部~||~财务部~||~交易部~||~研究部

15.上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（）。

多选题

A. 由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书~||~保荐机构对承销商备案材料的合规性审核~||~发行审核委员会审核、核准发行~||~由中国证监会进行的受理文件、初审

16.经营战略具有（）的特征。 Ⅰ.全局性 Ⅱ.长远性 Ⅲ.目标性 Ⅳ.纲领性

单选题

A. ⅠⅡⅢ~||~ⅠⅡⅣ~||~ⅡⅢⅣ~||~ⅠⅡⅢⅣ

17.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。

多选题

A. 代理证券发行~||~代理证券买卖~||~自营性买卖~||~其他咨询业务

18.按股东享有权利的不同，股票可分为（）

多选题

A. 普通股票~||~优先股票~||~记名股票~||~无记名股票

19.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除S股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。（）

单选题

A. 正确~||~错误

20.证券投资的系统风险包括（）。

多选题

A. 信用风险~||~政策风险~||~利率风险~||~周期波动风险~||~购买力风险