证券从业资格

1.乖离率BIAS指标的应用法则是()。

多选题

A. 一般来说，正的BIAS越大，表示短期多头的获利越大，获利回吐的可能性越高~||~当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，是买入信号~||~一般来说，参数越大，股票越活跃，选择的分界性也越大~||~BIAS的应用法则存在着顶背离和底背离的原理

2.根据行业的生命周期分析，处于()类型的企业更适合投机者和创业投资者。

单选题

A. 幼稚期~||~成长期~||~成熟期~||~衰退期

3.基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（），方便投资者进行基金之间的比较与选择。

多选题

A. 背景材料~||~风险收益特征~||~业绩表现~||~损失概率

4.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。

单选题

A. 组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平~||~组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平~||~组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平~||~组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

5.1890年美国制定了《克雷顿反垄断法》对行业的经营活动进行管理。()

判断题

6.下列说法不正确的是

单选题

A. 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容~||~证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。~||~合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险~||~证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

7.我国的外汇储备中，()所占比重较低。

多选题

A. 外币储备~||~黄金储备~||~特别提款权~||~在IMF的储备头寸

8.证券公司应遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。

单选题

A. 保密性~||~防火墙~||~条块管理~||~业务控制

9.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。

判断题

10.证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（）

判断题

11.对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。()

判断题

12.我国基金资产估值的责任人是（）。

单选题

A. 基金管理人~||~基金注册登记机构~||~监管机构~||~基金托管人

13.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。

单选题

A. 存款准备金制度~||~发行国债~||~调节税率~||~国家预算

14.证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。（）

判断题

15.给出单位风险的超额收益率的指数是（）。

多选题

A. 道一琼斯指数~||~夏普指数~||~特雷诺指数~||~詹森指数

16.中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为

单选题

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割~||~代期货公司、客户收付期货保证金~||~协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施~||~利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

17.非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。

判断题

18.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。

单选题

A. 2/3以上~||~半数以上~||~3/4以上~||~全部

19.我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中流通中现金是指（　）。

单选题

A. 各个单位的库存现金和居民的手持现金之和~||~银行体系以外各个单位的库存现金~||~金融体系以外各个单位的库存现金~||~银行体系以外各个单位的库存现金和居民的手持现金之和

20.基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（）

判断题