证券从业资格

1.市场营销控制过程包括的步骤有（）。

多选题

A. 管理部门设定具体的市场营销目标~||~衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行~||~分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因~||~管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入

2.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高。()

判断题

3.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。

多选题

A. 反映了一种权利义务关系~||~是持有者的财产权利证明~||~是证明或设定权利的书面凭证~||~表明持有人拥有某种特定权益

4.下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有（）。

多选题

A. 基金买卖股票、债券的差价收入~||~企业投资者买卖基金份额获得的差价收入~||~企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入~||~基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入

5.我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份，则后者不能购买前者的股份。

单选题

A. 5％~||~10％~||~15％~||~20％

6.一般投资者购买债券的期限较短，在进行债券收益水平评价时，可不考虑资金的时间价值。（　）

判断题

7.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。

单选题

A. 5000万~||~1亿~||~1000万~||~3000万

8.技术分析指标KDJ的取值范围处于一l00至100之间。（　）

判断题

9.货币市场基金的份额净值可以大于1元。（）

判断题

10.在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。

多选题

A. 流动比率~||~净资产/负债~||~营业成本/存货~||~营业收入/净资产

11.下列属于金融学的研究成果的有（）。 Ⅰ 前景理论 Ⅱ 后悔理论 Ⅲ 过度反应理论 Ⅳ 过度自信理论

单选题

A. ⅠⅢ~||~ⅠⅡ~||~ⅡⅣ~||~ⅠⅡⅢⅣ

12.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

单选题

A. 银行账户~||~证券账户~||~结算账户~||~资金账户

13.根据误差修正模型，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.若变量之间存在长期均衡关系，则表明这些变量问存在着协整关系 Ⅱ.建模时需要用数据的动态非均衡过程来逼近经济理论的长期均衡过程 Ⅲ.变量之间的长期均衡关系是在短期波动过程中的不断调整下得以实现的 Ⅳ.传统的经济模型通常表述的是变量之间的一种 “长期均衡”关系

单选题

A. IⅡⅢ~||~IⅡⅣ~||~IⅢⅣ~||~ⅡⅢⅣ

14.客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）

判断题

15.国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金（）

单选题

A. 外国货币~||~国际通用货币~||~本国货币~||~本国货币或外国货币

16.各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行H常监管。（）

判断题

17.上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，，包括公众人士及配售部分各自持股详情。（）

判断题

18.投资者教育的渠道不包括（）。

单选题

A. 客服中心~||~模拟训练~||~交易委托系统~||~设立“投资者园地”

19.证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍()。

多选题

A. 集合计划的产品特点~||~业务规则~||~证券公司的业务资格~||~集合计划的一般风险

20.证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括(Ⅰ、营业部负贵人离任审计进行时，被审计人员可以离职 Ⅱ、营业部负责人由证券监督机构进行年度考核 Ⅲ、营业部负责人离任的，应当进行审计 Ⅳ、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次

单选题

A. ⅠⅡ~||~ⅢⅣ~||~ⅠⅣ~||~ⅡⅢ