1.在波浪理论考虑的因素中，形态是最为重要的。

2.客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。 Ⅰ.用银行存款购买期望收益率更高的公司债券，则客户的总资产将会增加 Ⅱ.股票市值下降后，客户的总资产将会减少 Ⅲ.用银行存款每月偿还住房分期付款，则每月偿还后净资产将会减少 Ⅳ.以分期付款的方式购买一处房产，客户的总资产将会增加

3.债券投资的主要风险因素包括（）。 Ⅰ.违约风险 Ⅱ.汇率风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.政治风险

4.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。

5.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

6.零增长模型和不变增长模型都可以看做是二元增长模型的特例。在二元增长模型中，当两个阶段的股息增长率都为零时，就是零增长模型；当两个阶段股息增长率相等但不为零时，就是不变增长模型。（）

7.随着行业兴衰，行业的创新能力有一个从强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个 “低——高——老化”的过程。 （）

8.公司应确定专门职能部门负责内部控制的日常检查监督工作，并根据相关规定以及公司的实际情况配备专门的内部控制检查监督人员。公司可根据自身组织架构和行业特点安排该职能部门的设置。（）

9.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

10.股票流通市场具有哪些功能？

11.关联交易的价格原则上应不偏离()的价格或收费的标准。

12.《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有（）。 Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险 Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估 Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明 Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担

13.可转债的最长期限为（）年。

14.采用骑乘收益率进行债券组合主动管理的投资者通常投资于长期债券，以保证资产的收益性。 （）

15.证券投资分析的信息来源包括：（）

16.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

17.发行保荐工作报告的必备内容包括（）。

18.关于基金销售渠道，以下说法错误的是()。

19.每股股票所代表的实际资产价值是（）。

20.按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。