证券从业资格

1.我国开放式基金的注册登记体系有以下几种模式：基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式、委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式和以上两种情况兼有的“混合”模式。（）

判断题

2.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（）。

多选题

A. 只能用留存收益支付~||~公司在无力偿债时不能支付红利~||~红利的支付不能减少其注册资本~||~股利的支付可适当减少法定公积金

3.下述说法是正确的有（）。

多选题

A. 证券交易所本身不持有证券~||~证券交易所决定证券交易的价格~||~证券交易所为交易双方成交创造条件~||~证券交易所对交易双方进行监督

4.关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。

多选题

A. 对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率~||~“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下~||~在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范~||~标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

5.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招的，应当提前（）个工作日向举办地的证监局报备。

单选题

A. 5~||~10~||~3~||~15

6.基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。（）

判断题

7.证券经纪业务的特点有（）。

多选题

A. 对象的广泛性~||~经纪业务的中介性~||~客户指令的权威性~||~客户资料的保密性

8.根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（）。

多选题

A. 董事~||~公司秘书~||~资格会计师~||~监察主任和授权代表

9.资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下列各项中，属于直接融资工具的有（）。

多选题

A. 股票~||~定期存单~||~储蓄存单~||~公司债券

10.头肩形适用的方法三重顶都适用，这是因为三重顶从本质上说就是头肩形。（）

判断题

11.证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。

单选题

A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券~||~在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务~||~将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用~||~违反规定为客户开立账户

12.下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有()。

多选题

A. 是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用~||~是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本~||~虚拟资本是有价证券的一种形式~||~虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

13.根据投资者对风险的偏好将其分为（）。 Ⅰ 风险回避者 Ⅱ 风险追求者 Ⅲ 风险中立者 Ⅳ 无视风险者

单选题

A. ⅠⅡⅢ~||~ⅠⅢⅣ~||~ⅡⅢⅣ~||~ⅠⅡⅣ

14.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。

多选题

A. 债券~||~股票~||~银行定期存款单~||~金融衍生工具

15.我国规定封闭式基金的收益分配（）。

单选题

A. 每年一次~||~每年不得少于一次~||~一年两次~||~两年一次

16.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。

单选题

A. 特种国债~||~保值国债~||~财政国债~||~特别国债

17.基金托管人又被称为基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息揭露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。（）

判断题

18.转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

单选题

A. T+0~||~T+1~||~T+3~||~T+5

19.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。()

判断题

20.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于5％。（）

判断题