证券从业资格

1.以下关于适用《对违法违规责任人处理的暂行规定》和《案件责任追究暂行办法》的描述，不正确的是（）。

多选题

A. 《对违法违规责任人处理的暂行规定》是公司责任追究制度的基础制度，适用于所有案件所有责任人的问责。~||~《案件责任追究暂行办法》主要明确了几种特定案件的间接责任人的问责标准。~||~各级职能管理部门在各自职责范围内可制定对操作层面一般性失误未尽职尽责但未造成严重后果，以及轻微违规行为的处罚规定，并可依职权对责任人给予纪律处分。~||~符合《案件责任追究暂行办法》第三条规定的案件，对直接责任人与间接责任人的从重从轻或减轻问责条件应适用《案件责任追究暂行办法》及监管机构的有关规定。

2.生产经营单位可以与从业人员协商从而以协商结果与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。

判断题

3.纪检干部自身监督机制的三结合原则（）

多选题

A. 上级监督和下级监督相结合;~||~内部监督和外部监督相结合;~||~党内监督和党外监督相结合;~||~重点监督和全面监督相结合;

4.酒驾后被公安司法机关认定为犯罪情节轻微、不起诉的行为按照规定应给予什么党纪处分。（）

多选题

A. 党内严重警告~||~撤销党内职务~||~留党察看~||~开除党籍

5.直接责任人是指（），对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。

多选题

A. 决策组织策划实施或参与实施违法违规行为~||~部署授意默许他人实施违法违规行为~||~胁迫协助他人实施违法违规行为~||~不履行或不正确履行职责，未能制约或防范违法违规行为发生

6.国有企业领导人员离职或者退休后（），不得在与原任职企业有业务关系的私营企业、外资企业和中介机构担任职务、投资入股，或者在上述企业或者机构从事、代理与原任职企业经营业务相关的经营活动。

单选题

A. 二年内~||~三年内~||~四年内~||~五年内

7.新修订的《中国共产党党内监督条例》规定，派驻纪检组应当带着实际情况和具体问题，定期向派出机关汇报工作，至少每（）会同被监督单位党组织专题研究1次党风廉政建设和反腐败工作。

单选题

A. 2个月~||~3个月~||~半年~||~一年

8.用人单位应当实施由（）负责的职业病危害因素日常监测，并确保监测系统处于正常运行状态。

单选题

A. 厂长~||~总工程师~||~专人~||~技术员

9.请联系实际谈领导干部应该怎样正确对待监督？

填空题

10.纪检监察机关执纪办案的二十四字办案方针是什么？

填空题

11.案件立案审批时限不得超过（）个月。

单选题

A. 一~||~二~||~三~||~四

12.《中国共产党纪律处分条例》是根据（），制定的条例。

填空题

13.妄议中央大政方针，破坏党的集中统一的，情节较重的，给予（）或（）处分。

多选题

A. 严重警告~||~撤销党内职务~||~留党察看~||~开除党籍

14.《中国共产党纪律处分条例》规定拒不执行党组织的分配、调动、交流等决定的，给予留党察看或者开除党籍处分。

判断题

15.根据集团和公司相关规定，分公司党委提任干部人选时，（）在提交党委会讨论前，应向（）征求意见。

单选题

A. 组织人事部门，本级纪检监察部门~||~组织人事部门，本级纪委~||~纪检监察部门，本级组织人事~||~人力资源部门，本级纪检监察部门

16.国有企业领导人员不得利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的（）为本人或者配偶、子女及其他特定关系谋取利益。

多选题

A. 信息披露~||~内幕消息~||~商业秘密~||~公司公告

17.《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》确定的五年目标是什么？

填空题

18.领导干部要自觉、如实、及时地向上级组织部门报告本人组织、参与操办或委托他人操办的本人及配偶、本人和配偶的父母、子女及其配偶、本人及配偶同胞兄弟姐妹的婚丧喜庆事宜的情况。

判断题

19.对党政领导干部实行问责的方式分为:责令公开道歉、停职检查、引咎辞职、（）、免职。

单选题

A. 责令辞职~||~开除公职~||~行政降级~||~撤职

20.党的各级代表大会的代表受到（）以上(含)处罚的，党组织应当终止其代表资格。

单选题

A. 严重警告~||~撤销党内职务~||~留党察看~||~开除党籍