证券从业资格

1.立案的基本程序是：撰写立案呈批报告、（）、（）、重要复杂案件的备案。

多选题

A. 审查批准立案~||~立案决定的通知与通报~||~立案调查~||~立案讨论

2.所辖机构员工发生涉嫌违法案件，涉案金额超过（）万元的，应在24小时内上报总公司

单选题

A. 50~||~100~||~200~||~1000

3.不正之风案件具有什么特征？

填空题

4.“落实党风廉政建设责任制，党委负主体责任，纪委负监督责任”是在哪个文件中明确提出的要求？（）

单选题

A. 党的十八大报告~||~党的十八届三中全会作出的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》。~||~党的十八届四中全会作出的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》~||~习近平总书记在十八届中央纪委三次全会上的重要讲话

5.酒驾后被公安司法机关认定为犯罪情节轻微、不起诉的行为按照规定应给予什么党纪处分。（）

多选题

A. 党内严重警告~||~撤销党内职务~||~留党察看~||~开除党籍

6.执法监察工作档案管理的基本要求是什么？

填空题

7.什么是损害群众利益的不正之风？

填空题

8.《中国共产党廉洁自律准则》面向全体党员的规范全党（）工作的重要基础性法规。

填空题

9.为什么说司法腐败是最大的腐败？如何防治？

填空题

10.纠风工作领导体制和工作机制的内容是什么？

填空题

11.甲于2010年6月5日因为越权经营5万元的责任险业务，受行政警告处分，其解除处分适用以下哪个规定：（）。

单选题

A. 《中国人民财产保险股份有限公司对违法违纪违规责任人处理的暂行规定》(人保财险发〔2004〕226号)~||~《中国人民财产保险股份有限公司对违法违规责任人处理的暂行规定》(人保财险发〔2010〕179号)~||~《中国人民财产保险股份有限公司案件责任追究暂行办法》(人保财险发〔2010〕179号)~||~《〈中国人民财产保险股份有限公司对违法违规责任人处理的暂行规定〉和〈中国人民财产保险股份有限公司案件责任追究暂行办法〉实施细则》(人保财险办发〔2014〕543号)

12.留党察看处分，分为留党察看一年、留党察看二年。留党察看期限最长不得超过（）。

单选题

A. 一年~||~二年~||~三年~||~四年

13.廉洁谈话包括与新任职领导人员廉洁谈话、对领导人员诫勉谈话。

判断题

14.对非法集资案件的“三控”是指（）

多选题

A. 边控~||~控人~||~控钱~||~控舆情

15.2015年1月1日，张三因越权经营行为被甲市分公司给予警告处分，2015年5月1日，甲市分公司发现张三在2014年10月存在虚列费用行为应给予警告处分，2015年6月1日，甲市分公司决定给予张三记过处分，该记过处分到期日为（），后续管理规定到期日为（）。

多选题

A. 2015年12月31日~||~2016年5月31日~||~2016年12月31日~||~2017年5月31日

16.党员领导干部（）后违反有关规定接受原任职务管辖的地区和业务范围内的企业和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利活动，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分。

填空题

17.因故意犯罪被依法判处《中华人民共和国刑法》规定的主刑（）的，应当给予（）处分。

填空题

18.对领导干部的问责方式为：（）

多选题

A. 通报~||~诫勉~||~组织处理或组织调整~||~纪律处分

19.行政机关公务员离任、辞职或者被辞退时，拒不办理公务交接手续或者拒不接受审计，情节较重的，给予（）处分。

单选题

A. 警告或者记过~||~记过或者降级~||~降级或者撤职~||~撤职或者开除

20.领导干部在公务交往中按规定需登记上交的礼金礼品，自接受之日起(在外地接受的自回单位之日起)三个月内，由受礼人登记、上交。

判断题