证券从业资格

1.一级分行、二级分行和一级支行三级机构发生的案件与责任事故类型相同，则触发扣分的涉案金额或损失金额也应相同。（）

判断题

2.在固定资产配置标准制定分工中，不属于办公室负责制定范围的是（）。

单选题

A. 自用办公房屋及建筑物的面积装修报废标准~||~办公车辆配置报废标准，办公设备配置报废标准~||~营业用房及建筑物的面积装修报废标准~||~配合安保部门制定运钞车配置报废标准

3.《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，党委(党组)讨论决定干部任免事项，与会成员对任免事项，应当发表同意、不同意或者缓议等明确意见。在充分讨论的基础上，采取（）等方式进行表决。

多选题

A. 口头表决~||~举手表决~||~无记名投票~||~署名投票

4.在员工违规行为调查中，调查部门应在启动调查后（）个工作日内完成调查工作。

单选题

A. 7~||~10~||~15~||~30

5.违反规定办理挂失和支取手续，致使存款被冒领的，给予什么处理？

填空题

6.各类规章制度均不得与我行章程的规定相抵触。（）

判断题

7.《清产核资报告》、《资产评估报告》有效期为（）。

单选题

A. 3个月~||~6个月~||~9个月~||~12个月

8.在对被审计人进行经济责任认定时，不能肯定一切，也不能全盘否定，要用辩证的思维方式和发展的眼光去看待被审计人在本单位相关经济活动中的作用。（）

判断题

9.设立农村商业银行的注册资本最低限额为多少人民币？

单选题

A. 5000万元~||~1亿元~||~2亿元~||~5亿元

10.网银内管系统可以查询（）、客户操作日志。

填空题

11.不固定定活两便（）元起存。

单选题

A. 5~||~50~||~1000~||~5000

12.银联跨行交易的测试工作每年应不少于（）次。

单选题

A. 1~||~3~||~5~||~12

13.尽职监督是职能部门实施的内部控制。（）

判断题

14.根据《中国邮政储蓄银行储蓄业务制度》有关规定，授权柜员应仔细核对授权交易的检查事项包括（）。

单选题

A. 业务种类~||~交易金额~||~普通柜员操作合规性~||~客户办理业务的理由是否正常

15.以下哪项符合《中华人民共和国会计法》的规定（）。

多选题

A. 任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算~||~任何单位和个人不得伪造变造会计凭证会计帐簿及其他会计资料，不得提供虚假的财务会计报告~||~各单位采用的会计处理方法，前后各期可不一致，可随意变更。~||~会计机构会计人员发现会计帐簿记录与实物款项及有关资料不相符的，按照国家统一的会计制度的规定有权自行处理的，应当及时处理

16.《中国农业银行尽职监督工作管理办法》适用于中国农业银行境内外各级机构。（）

判断题

17.《中共广东省农村信用社联合社委员会干部管理办法》规定，对实行报备制管理的干部要以正式文件征得上级农村合作金融机构同意后由所在农村合作金融机构任免。报备材料包括（）。

多选题

A. 备案报告~||~任免通知~||~干部任免审批表~||~考察材料

18.下列不属于违反托管业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处份，或者解除劳动合同的情形是（）.

单选题

A. 向合作机构萦取手续费之外的非法利益~||~贪污挪用客户资产的~||~未按产品审核流程违规引进产品，对已发现产品设计合理合规性重大缺陷未予揭示的~||~利用托管业务未公开信息为自已或他人谋取利益的

19.邮储银行2009年合规风险政策是什么？

填空题

20.下列不属于“违反人民币理财、代理国债、基金、保险、贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

单选题

A. 私自代理销售非本行准入产品的~||~无正当理由拒绝延迟办理客户签约开户及其他交易，或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购赎回的~||~通过非法手段套取客户保费的~||~接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代替客户操盘交易的