证券从业资格

1.业务系统管理包括对（）的管理。

单选题

A. 业务需求设计~||~系统投产确认~||~系统运行~||~系统参数

2.内控合规部门牵头开展的2014年案件风险排查不属于对条线的尽职监督。（）

判断题

3.在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。（）

判断题

4.按实物形态分类，下述具体类别中（）属于固定资产。

单选题

A. 出纳机具~||~安全防卫设施~||~办公机具器具~||~其他固定资产

5.本行不良贷款责任追究的行政处理方式有哪些？

多选题

A. 警告~||~记过，记大过~||~撤职~||~降级~||~解除劳动合同

6.根据《中国邮政储蓄银行储蓄业务制度》有关规定，信息查询包括（）。

单选题

A. 发布信息~||~查询信息~||~查询联网网点~||~查询利率和费率

7.尽职监督应当涵盖各级机构所有条线各项经营管理活动。（）

判断题

8.大额支付系统处理的跨行同城和异地的大额贷记支付业务规定的金额起点是（）。

单选题

A. 5000元~||~1万元~||~2万元~||~5万元

9.内控合规管理信息系统中的违规点，是对违规问题所指向应予控制的关键部位和关键环节的概括性描述。（）

判断题

10.在网点合规检查中，接收《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题整改意见书》的单位对整改意见有异议的，应自收到整改意见书后10个工作日内在系统中录入（），向检查派出单位或上一级网点合规检查部门申请复议。

单选题

A. 《中国邮政储蓄银行网点合规检查事实确认单》~||~《中国邮政储蓄银行网点合规检查问题复议书》~||~《中国邮政储蓄银行网点合规检查汇总报告书》~||~《中国邮政储蓄银行网点合规检查事问题整改意见书》

11.复式借贷记账法以借和贷作为记账符号，以有借必有贷，借贷（）作为记账规则。

填空题

12.中国人民银行为执行货币政策，可以运用下列货币政策工具，包括（）

单选题

A. 要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金~||~为在中国人民银行开立账户的非银行金融机构办理再贴现~||~确定中央银行基准利率~||~在公开市场上买卖国债其他政府债券和金融债券及外汇

13.下列不属于投资者投入资本方式的是（）。

单选题

A. 货币资产~||~实物资产~||~无形资产~||~租赁资产

14.依据证监会、银监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》要求，上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括（）。

单选题

A. 董事会或股东大会决议;~||~截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额;~||~上市公司对控股子公司提供担保的总额;~||~上市公司对除控股子公司外提供担保的总额。

15.应收账款质押的登记机构是哪个？

单选题

A. 工商行政管理部门~||~公证机关~||~债权单位~||~人民银行信贷征信机构~||~银监部门

16.下级单位和党员、干部、群众，对选拔任用干部工作中的违规违纪行为，可向（）检举、申诉，受理部门应当按照有关规定查核处理。

多选题

A. 上级党委及党委组织部~||~纪检监察部门~||~审计部门~||~合规部门

17.（）是指厂家按中国邮政储蓄银行要求的规格制作，未经制卡部门打卡写磁处理，不含有卡号等信息内容的卡。

单选题

A. 制式卡~||~原始卡~||~空白卡~||~作废卡

18.农村合作金融机构实行（）

多选题

A. 独立核算~||~自主经营~||~自负盈亏~||~自担风险

19.中国铝业股份有限公司属于我行的关联法人，因为其持有10%以上农银汇理的股份。（）

判断题

20.客户信用等级在BBB到B中包括（）等级。

单选题

A. BBB-~||~BB~||~BB+~||~BB-