证券从业资格

1.如果采用外包方式，项目管理办公室应按照省联社外包服务管理办法拟定外包服务项目方案，并向（）提出外包申请。

单选题

A. 省联社项目申请部门~||~省联社科技部门~||~省联社信息化建设领导小组~||~项目管理办公室

2.在网点合规检查中，专项检查每年至少组织开展（）次.

单选题

A. 2~||~3~||~4~||~5

3.根据《广东银行同业债权人委员会管理办法(试行)》规定，《债委会章程》须_______以上成员共同签署，并且其所代表的金融债权总金额在_______以上。章程一经签署，当即生效，对债权人委员会全体成员均具有约束力。

单选题

A. 2/3(含)，3/4(含)~||~2/3(含)，2/3(含)~||~3/4(含)，2/3(含)~||~3/4(含)，3/4(含)

4.2012年总行制定的《中国农业银行内部控制缺陷认定标准》为我行内部控制缺陷认定工作提供了有效的依据。（）

判断题

5.可疑交易报告级别为重点可疑的，支行审核通过后系统即可自动上报。（）

判断题

6.兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）

单选题

A. 董事会~||~监事会~||~法律与合规部~||~条线风险管理窗口

7.邮政储蓄银行个人客户赎回所持QDII基金份额时，对于成功的交易，客户可于T+N+1查询赎回款到账情况，此处的N指的是（）。

单选题

A. 1~||~2~||~3~||~5以上(含)

8.合规建设的主要内容不包括（）。

单选题

A. 形式多样的市场调研~||~完善合理的规章制度~||~及时有效的培训~||~构建积极向上的企业合规文化

9.某一级分行信贷业务分管行长就辖内某二级分行申请煤炭并购贷款审批权限的签报审批同意，该一级分行授权管理部门制作特别授权书，提交行长签章并由办公室加盖该一级分行行政印章后，通过系统发送该二级分行。上述办理授权的流程合规。（）

判断题

10.自然人作为借款人的，对其身份进行审查时，有效地身份证明除了居民身份证外，还包括下列哪些证件？

多选题

A. 驾照~||~户口簿~||~护照~||~军官证~||~警官证~||~工作证

11.根据《中国邮政储蓄银行现金出纳管理办法？(2013年1.0版)》，整点现金应按（）张为把(卷)，拾把为捆，成捆纸币须捆扎并加贴封签。

单选题

A. 十~||~百~||~千~||~万

12.制度未经立项，不得进入起草制定阶段，但执行简易修订程序的制度除外。（）

判断题

13.员工违规处理办法所称主管人员、其他责任人员分别是指哪些人？

填空题

14.经济责任审计对涉嫌重大违法违规的事件，在取证充分的情况下，可不征求被审计人意见，直接形成报告上报行党委。（）

判断题

15.对已核销呆账贷款的催收措施包括哪些？

多选题

A. 申请支付令~||~下催收通知~||~起诉~||~申报破产

16.为了有利于我国银行业更好地参与国际竞争和合作，按照国际通行的做法和标准，将贷款质量按风险管理为主分为五类，其中称为不良贷款的有（）

单选题

A. 关注~||~次级~||~可疑~||~呆滞~||~逾期

17.抵押率是（）。

单选题

A. 抵押贷款本金利息之和与抵押物估价值之比~||~抵押贷款利息与抵押物估价值之比~||~押贷款利息与抵押物账面价值之比~||~抵押贷款本金与抵押物估价值之比

18.根据《广东省农村合作金融机构股金分红指导意见》规定，农合机构需要满足（）等监管指标达标要求，否则，要严格限制分红。

多选题

A. 资本充足率~||~资本利润率~||~不良贷款率~||~拨备覆盖率

19.违规类问题的行为已无法直接纠正，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题完成整改。（）

判断题

20.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。（）

判断题