证券从业资格

1.在内控合规管理信息系统中，合规地图可为用户展示各分行某一指标值。（）

判断题

2.我行的大额交易报告流程有两种情况：系统提取、手工录入。（）

判断题

3.邮政储蓄银行各省分行须经（）授权后方可开办理财类业务。

单选题

A. 中国人民银行~||~银监会~||~证监会~||~总行

4.劳动力人口是指（）。

单选题

A. 年龄在18周岁以上具有劳动能力的人的全体~||~年龄在18周岁以上的人的全体~||~年龄在16周岁以上的人的全体~||~年龄在16周岁以上具有劳动能力的人的全体

5.POS预授权完成交易可通过（）方式完成。

单选题

A. 自动~||~手工~||~联机~||~离线

6.合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。（）

判断题

7.下列不属于商业银行各分支机构之间现金调拨的是（）。

单选题

A. 分金库向中心库领交现金~||~营业机构向中心库领交现金~||~营业机构向分金库领交现金~||~中心库向人民银行领交现金

8.经济责任审计评价应坚持“审什么评什么”，未经审计的事项不作评价。（）

判断题

9.经济责任审计是指审计机构根据上级行党委要求，对被审计人在任职期间履行经营管理职责情况的监督、检查和评价。（）

判断题

10.员工受到处分后，处分决定应（）通知本人。

单选题

A. 书面~||~电话~||~口头~||~他人转达

11.《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，党政领导干部任职回避的亲属关系为：（）。

多选题

A. 夫妻关系~||~直系血亲关系~||~三代以内旁系血亲以及近姻亲关系~||~同学和战友

12.在固定资产配置标准制定分工中，不属于办公室负责制定范围的是（）。

单选题

A. 自用办公房屋及建筑物的面积装修报废标准~||~办公车辆配置报废标准，办公设备配置报废标准~||~营业用房及建筑物的面积装修报废标准~||~配合安保部门制定运钞车配置报废标准

13.兴业银行全面合规管理组织架构由哪些部门组成（）

单选题

A. 董事会~||~监事会~||~法律与合规部~||~条线风险管理窗口

14.风险为本(RiskBasedApproach)是指金融机构通过建立识别、评估、监测、管理和降低洗钱、恐怖融资风险的程序，确保防范措施与已经识别的洗钱、恐怖融资风险相匹配，并能使其决定如何以最有效的方式配置自身资源的管理方法。（）

判断题

15.商业银行应将年度报告在公布之日（）日以前报送中国银行业监督管理委员会。

单选题

A. 1~||~2~||~5~||~30

16.单个境外银行及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者向单个农村商业银行投资入股比例不得超过（）。

单选题

A. 10%~||~20%~||~30%~||~50%

17.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。（）

判断题

18.国家外汇管理局对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理管理，年度限额为（）美元。

填空题

19.市场风险可以分为____

多选题

A. 利率风险~||~汇率风险~||~操作风险~||~商品价格风险

20.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

单选题

A. 40%~||~50%~||~80%~||~60%