证券从业资格

1.金融机构核对新版营业执照时，可通过当地工商行政管理部门，或登录全国或地区企业信用信息公示系统查询以及实地查访等方式核实证照的真实性。

判断题

2.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，不承担以下哪项反洗钱职责？

单选题

A. 承担着具体规划金融业反洗钱规则的行政规章和政策制定~||~在包括银行证券和保险在内的整个金融行业，指导和部署的反洗钱工作的行政管理职能~||~对新设立的金融机构的反洗钱内控方案进行审核~||~反洗钱资金监测

3.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，解除封存应采用下列哪种形式：

单选题

A. 口头通知~||~解除封存通知书~||~解除封存清单~||~解除封存的公函

4.《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务，即（）。

填空题

5.根据监管制度，金融机构应当按要求报送反洗钱工作信息，配合人民银行反洗钱监管工作。（）

判断题

6.对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~处二十万元以上五百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

7.金融监管部门反洗钱工作协调机制工作小组成员由谁担任？

单选题

A. 成员单位负责人~||~成员单位主管反洗钱工作的领导~||~成员单位负责反洗钱工作的司局领导~||~成员单位负责反洗钱监管工作的处级领导

8.下列哪一项是反洗钱调查的启动程序：

单选题

A. 登记备案~||~调查审批~||~制作调查通知书~||~事先通知金融机构

9.自然人的有效身份证件包括（）

多选题

A. 身份证~||~学生证~||~护照~||~工作证~||~临时居民身份证

10.简述金融机构在反洗钱调查中的义务。

填空题

11.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由（）共同制定。

填空题

12.人民银行调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示（）。否则,金融机构有权拒绝调查。

多选题

A. 合法证件~||~中国保险监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国银行业监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书

13.金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，各国不能允许金融机构在建立业务关系之后完成对客户的身份验证。

判断题

14.金融工作特别工作40项建议最初发布于（）年。

填空题

15.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》要求建立反洗钱制度，包括识别客户身份、保持交易记录和报告可疑交易，以制止并查明各种形式的洗钱。

判断题

16.简述反洗钱被监管主体的保密义务与反洗钱交易免责条款之间的关系。

填空题

17.中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，可以询问金融机构的有关人员，要求其说明情况。

判断题

18.证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。（）

判断题

19.一次性金融服务是指，为不在本银行机构开立账户的客户提供票据兑付、现金汇款、现钞兑换和现金存款等金融服务。（）

判断题

20.根据《反洗钱法》等有关法律规定和反洗钱调查工作实践，中国人民银行或者其省一级分支机构一般可以对下列哪些可疑交易活动进行反洗钱调查：

多选题

A. 金融机构按照规定报告的可疑交易活动~||~通过反洗钱监督管理发现的可疑交易活动~||~其他行政机关或者司法机关通报的涉嫌洗钱的可疑交易活动~||~单位和个人举报的可疑交易活动~||~通过涉外途径获得的可疑交易活动