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1.金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
判断题2.简述反洗钱监管中适度监管理念。
填空题3.反洗钱调查涉及封存的程序包括：
多选题A. 会同在场的金融机构工作人员查点清楚~||~当场开列清单一式二份~||~调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章~||~封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查~||~封存满一个月的，自动解除封存
4.金融机构反洗钱内控制度必须报送中国人民银行备案。
判断题5.对于保险费多少金额以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？ 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？
多选题A. 人民币2万元~||~外币等值2000美元~||~人民币1万元~||~外币等值1千美元~||~人民币5000元
6.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(人民银行2017年第3号)是什么时间正式实施的？（）
单选题A. 2016年12月28日~||~2017年1月1日~||~2017年7月1日~||~2017年12月31日
7.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》颁布日期为（）。
填空题8.根据《反洗钱法》的规定，人民银行在进行反洗钱调查时，应符合下列要求：
多选题A. 调查人员不得少于二人~||~出示合法证件~||~出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~事先通知金融机构~||~出示反洗钱调查审批表
9.金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。（）
判断题10.明确金融情报机构权威定义的国际组织是：
单选题A. 埃格蒙特集团~||~世界银行~||~金融行动特别工作组~||~国际货币基金组织
11.金融情报机构的义务包括：
多选题A. 保密~||~为执法和监管部门提供情报和技术支持~||~金融情报机构的信息反馈~||~向国家提交年度报告
12.金融机构为不在本机构开立账户的客户提供符合（）条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，需要进行客户身份识别。
多选题A. 交易金额单笔人民币1万元以上~||~交易金额单笔人民币10万元以上~||~交易金额单笔外币等值10000美元以上~||~交易金额单笔外币等值1000美元以上
13.《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于：
多选题A. 直接调查~||~间接调查~||~现场调查~||~书面调查~||~跨辖区调查
14.对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
15.我国（）最先明确了洗钱属于犯罪。
单选题A. 修订后的新《宪法》~||~修订后的新《刑法》~||~修证后的新《中国人民银行法》~||~《金融机构反洗钱规定》
16.现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式。（）
判断题17.2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？
单选题A. 23~||~24~||~25~||~26
18.人民银行在进行现场调查时，如果调查人员的人数少于两人，金融机构有权拒绝调查。
判断题19.根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的适用条件之一为“客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外”。简述对该条件的理解。
填空题20.金融机构未按照规定进行反洗钱宣传和培训的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令其限期改正;情节严重的，可建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。（）
判断题
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