证券从业资格

1.银行对反洗钱业务无需进行定期评估。（）

判断题

2.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年。

单选题

A. 1~||~5~||~10~||~永久

3.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构不用对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。（）

判断题

4.金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议率先将“了解你的客户”作为反洗钱基本准则之一。

判断题

5.中国人民银行负责对下列哪些可疑交易活动组织反洗钱调查：

多选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动，中国人民银行省一级分支机构调查存在较大困难的~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行认为需要调查的其他可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的所有可疑交易活动

6.下列哪个法律或规章，将“能够满足反洗钱调查需要”作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

7.为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括（）。

多选题

A. 客户的住所地或者工作单位地址~||~客户的联系方式~||~客户的身份证件或者身份证明文件的种类~||~客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限

8.反洗钱国际合作的的方式有哪些？

填空题

9.简述现场检查的主体合法的基本含义。

填空题

10.客户通过境外银行卡发生的大额交易，由收单行报告。（）

判断题

11.检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准，并于什么时间告知被查单位？

单选题

A. 现场检查通知书确定的离场日10天前~||~现场检查通知书确定的离场日5天前~||~现场检查通知书确定的离场日3天前~||~现场检查通知书确定的离场日2天前

12.根据客户的风险等级,对营业部洗钱风险等级为高的客户或者账户,至少每（）进行一次审核。

单选题

A. 3个月~||~半年~||~9个月~||~一年

13.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的全埋安全线在位于票面正面右侧。（）

判断题

14.中国人民银行各分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管目标和对非现场监管资料的分析指标。（）

判断题

15.现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？

单选题

A. 进驻前两个工作日~||~进驻前五个工作日~||~进驻前两天~||~进驻前五天

16.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时，应及时向（）报告，并釆取妥善措施予以应对。

单选题

A. 监管部门~||~董事会~||~监事会~||~高级管理层

17.2004年5月，经国务院领导同意，反洗钱工作部际联席会议成员单位由原来的16家增至多少家？

单选题

A. 23~||~24~||~25~||~26

18.中国人民银行分支行如需延期，应于现场检查通知书确定的离场日3天前告知被查单位。

判断题

19.最早受到关注的洗钱活动是受贿犯罪收益。

判断题

20.简述《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》制定目的和主要内容。

填空题