证券从业资格

1.开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户的行为，证券公司应作为大额交易进行报告。（）

判断题

2.根据反洗钱法规定，保险公司下列（）行为将受到处罚。

多选题

A. 未按照规定建立反洗钱内控制度，未按照规定设立专门机构或者指定专业机构负责反洗钱工作的~||~未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的~||~违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的~||~未按照规定报告大额交易和可疑交易的

3.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

单选题

A. 一次性的~||~间隔的~||~持续的~||~定期的

4.反洗钱不是金融机构的全员性义务。（）

判断题

5.对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易，金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。

判断题

6.在实践中，反洗钱调查主体只有中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行。

判断题

7.金融情报机构的英文简写为：

单选题

A. FATF~||~EgmontGroup~||~FIU~||~CAMLMAC

8.履行反洗钱义务的主体有哪些？

填空题

9.金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。（）

判断题

10.金融机构可以指定内设机构负责反洗钱工作，而不必设立反洗钱专门机构。

判断题

11.我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。

判断题

12.金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。

判断题

13.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的有色荧光图案在特定波长紫外光照射下可见绿色荧光图案。（）

判断题

14.反洗钱调查的被调查机构包括：

多选题

A. 政策性银行商业银行信用合作社~||~信托投资公司~||~证券公司期货经纪公司~||~保险公司~||~中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构

15.对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

16.制定、实施《反洗钱法》的意义是什么？

填空题

17.对于既符合大额交易标准核和可疑交易标准的交易，保险公司应当（）

单选题

A. 分别提交大额交易和可疑交易报告~||~只提交大额交易报告~||~只提交可疑交易报告~||~两个报告均不需要提交

18.简述在反洗钱调查中，金融机构有哪些行为可能受到人民银行的行政处罚。

填空题

19.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准,可作为可疑交易报告。（）

判断题

20.反洗钱行政调查的适用条件有哪些？

填空题