证券从业资格

1.中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与国务院有关部门、机构和司法机关相互配合。（）

判断题

2.加勒比地区反洗钱金融行为特别工作组成立于（）年。

填空题

3.简述在反洗钱调查时，调查组应调查的内容。

填空题

4.《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括：

多选题

A. 中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问查阅复制封存和临时冻结等措施~||~严格限定了调查措施的适用条件主体批准程序和期限~||~反洗钱调查中的保密制度~||~反洗钱调查中的法律责任~||~反洗钱调查的救济途径

5.我国反洗钱监管体制中多部门配合主要指哪些部门？

填空题

6.中国人民银行县支行发现金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的，应当报告上一级人民银行分支机构，由上一级分支机构按照规定进行处罚。（）

判断题

7.可疑交易报告要素主要包括报告机构信息、交易主体信息、交易信息三项。（）

判断题

8.我国反洗钱监管体制具有什么特点？

填空题

9.以下说法正确的是（）

多选题

A. 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。~||~宣传方式可灵活多样。~||~对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规中外反洗钱监管处罚实例等。~||~对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册利用金融机构内部办公网络或信息网络内部刊物等方式开展宣传。

10.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于（）正式实施。

单选题

A. 2007年6月1日~||~2007年7月1日~||~2007年8月1日~||~2007年9月1日

11.保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

判断题

12.保险公司通过电话、网络以及其他方式为客户提供非面对面方式的保险服务时，应当（）做好资料保存工作。

多选题

A. 强化内部管理措施~||~更新技术手段，确保相关交易信息和客户信息能够完整传送~||~保障可疑交易监测分析的数据需求~||~集中存放或储存交易数据的保险公司，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向各层级或各业务条线人员通过履行反洗钱职责所需的数据资料

13.现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作什么，并加盖公章，送达被检查机构？

填空题

14.证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

填空题

15.张某分别在某金融集团旗下的A银行开立了信用卡账户和储蓄账户，B信托公司开立信托账户，C财产保险公司投保了意外伤害险。该金融集团是（）

多选题

A. 三家子公司经风险评估后，将该客户的风险等级分别评定为高中低~||~该集团在对三家子公司进行审计时认为，为了贯彻风险等级划分的同一性原则，它们应将该客户风险等级调整成同一风险级别~||~A银行在为客户开立信用卡账户时，评定客户风险等级为高级;在为客户开立储蓄账户时，评定客户风险等级为低级~||~该集团在对A银行进行审计时认为，为了贯彻风险等级划分的同一性原则，A银行应将该客户风险等级调整成同一风险级别

16.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，可以向任何行政执法机构和司法机关提供。（）

判断题

17.我国反洗钱依据的法律规定是：（）

多选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易资料记录保存管理办法》~||~《金融机构反洗钱规定》

18.现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式。（）

判断题

19.2003年1月3日中国人民银行颁布了哪些反洗钱领域的重要规章？

填空题

20.（）是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

填空题