证券从业资格

1.我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体：

多选题

A. 有金融机构~||~有非金融机构~||~完全符合金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求~||~与金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求并不完全一致~||~需要进一步扩展

2.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，不承担以下哪项反洗钱职责？

单选题

A. 承担着具体规划金融业反洗钱规则的行政规章和政策制定~||~在包括银行证券和保险在内的整个金融行业，指导和部署的反洗钱工作的行政管理职能~||~对新设立的金融机构的反洗钱内控方案进行审核~||~反洗钱资金监测

3.采取代理行后台清分，本行网点记录、存储方式的，冠字号码的检索由（）受理处置。

单选题

A. 记录网点~||~代理行~||~A和B

4.铁素体耐热钢与其黑色金属焊接时，焊后热处理目的不对的是（）。

单选题

A. 使焊接接头均匀化~||~提高塑性~||~提高硬度~||~提高耐腐蚀性能

5.概括《反洗钱法》的基本框架？

填空题

6.海关不得对单位存款采取（）。

单选题

A. 查询~||~冻结~||~扣划~||~都不正确

7.检查组实施执法检查时，检查人员应不少于2人，并向被检查人出示《中国人民银行执法证》和《执法检查通知书》。（）

判断题

8.金融机构在与外国政要建立或维持业务关系时,应采取强化的身份识别措施,包括但不限于:（）

多选题

A. 建立风险管理系统，确定客户是否为外国政要~||~建立业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权~||~进一步深入了解客户财产和资金来源~||~在业务关系持续其间提高交易监测的频率和强度

9.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息,可用于刑事诉讼。

判断题

10.出现以下情况的,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户。（）

多选题

A. 不配合客户身份识别~||~有组织同时或分批开户~||~开户理由不合理开立业务与客户身份不相符~||~有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

11.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易仅限于《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定的七种情形。（）

判断题

12.根据《反洗钱法》规定，中国人民银行或者其省一级分支机构调查的可疑交易活动，仅限于金融机构报送的可疑交易报告。

判断题

13.客户账户经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结及扣划措施。（）

判断题

14.根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

单选题

A. 开户~||~交易密码挂失~||~修改客户身份基本信息~||~申购基金

15.对于国家反洗钱行政主管部门来说，其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是：

单选题

A. 反洗钱监督和管理~||~反洗钱调查~||~组织协调国家反洗钱工作~||~反洗钱资金监测分析

16.公司对客户洗钱风险进行评估,并对客户进行风险等级划分。客户风险等级由高到低分为高风险、中风险、低风险三级。（）

判断题

17.为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果授权他人办理的，应查看客户的（）。

多选题

A. 合法有效的授权委托书~||~代理人的资质证明~||~合法有效的合同书~||~授权经办人员的有效身份证件

18.世界上第一批金融报告分析机构诞生于：

单选题

A. 20世纪80年代~||~20世纪80年代末至90年代初~||~1995年~||~美国“9·11”事件之后

19.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施现场调查时的进场要求包括：

多选题

A. 调查组到场人员不得少于2人~||~出示中国人民银行执法证~||~出示反洗钱调查通知书~||~调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容~||~调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况

20.金融情报中心产生的情报通常被分为哪些层次：

多选题

A. 信息核查~||~操作分析~||~战略分析~||~信息分类~||~微观分析