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1.经国务院行政审批制度改革工作领导小组审核确定，银监会保留了（）项行政许可项目。
填空题2.某日，张某持王某身份证到A银行为王某开立个人银行结算账户。张某告知柜员小刘王某因上班没有时间亲自到柜台开户所以委托张某代办，随后小刘通过联网核息系统对王某的身份证进行核查，留存了王某身份证复印件，并根据张某填写的《个人银行结算账户开户申请表》内容，在核心业务系统中完整录入了王某的身份基本本行恐怖融资名单库进行匹配确定王某不是名单所列人员后，小刘为王某开立了个人银行结算账户。请问小刘为王某开立个人银行结算账户的流程中哪些环节不符合反洗钱（）
多选题A. 未核对代理人张某的身份证~||~未登记代理人张某的身份基本信息~||~未留存代理人张某的身份证复印件~||~未采取合理方式确认代理关系的存在
3.反洗钱调查的客体仅限于：
单选题A. 可疑交易活动~||~可疑交易主体~||~金融机构的内控制度~||~金融机构遵守反洗钱规定的情况
4.简述金融情报机构的类型。
填空题5.我国（）最先明确了洗钱属于犯罪。
单选题A. 修订后的新《宪法》~||~修订后的新《刑法》~||~修证后的新《中国人民银行法》~||~《金融机构反洗钱规定》
6.反洗钱的客户身份识别制度的目的在于：
单选题A. 了解客户的真实身份。~||~了解客户的交易目的和性质。~||~了解客户的真实身份及其交易目的和性质。~||~作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。
7.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。（）
判断题8.《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。
判断题9.以下说法正确的是（）
多选题A. 反洗钱宣传只针对一般员工，与中高级领导层无关。~||~宣传方式可灵活多样。~||~对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规中外反洗钱监管处罚实例等。~||~对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册利用金融机构内部办公网络或信息网络内部刊物等方式开展宣传。
10.简述如何对被检查机构反洗钱内控制度进行判断和评估。
填空题11.最后要在反洗钱调查报告表上签名确认正式完成调查组的工作使命的是：
单选题A. 主要调查人员~||~调查组组长~||~省级以上人民银行反洗钱部门负责人~||~省级以上人民银行负责人
12.金融机构应当在可疑交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
单选题A. 2~||~5~||~7~||~10
13.与票面呈一定角度观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈品红色。（）
判断题14.中国人民银行具体负责反洗钱行政管理事务的部门是：
单选题A. 反洗钱局~||~中国反洗钱监测分析中心~||~中国人民银行分支行反洗钱工作部门~||~以上说法均不完整
15.黄金、白银等贵金属交易因（）等特点，也存在洗钱和恐怖融资风险
单选题A. 交易金额较大~||~现金交易比例高~||~保值增值
16.洗钱行为和洗钱罪有何区别？
填空题17.辽宁省农村信用社辖内每一名员工有责任和义务向本机构或上级机构反洗钱业务主管部门报告可疑交易线索。（）
判断题18.对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
19.反洗钱的基本制度有（）。
多选题A. 了解客户制度~||~大额和可疑交易报告制度~||~可疑交易报告制度~||~保存记录制度
20.人民币的国际货币符号为RMB。（）
判断题
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