证券从业资格

1.具有跨国(境)特性的洗钱活动由发达不断向发展中国家蔓延。

判断题

2.金融行动特别工作组（FATF）40＋9项建议没有关于大额报告制度的建议，因此英国、法国等欧洲国家没有建立大额交易报告制度。

判断题

3.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。（）

判断题

4.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，可只报告可疑交易报告。（）

判断题

5.金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。（）

判断题

6.关于《反洗钱调查通知书》，下列说法正确的是：

多选题

A. 调查组在实施反洗钱调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章~||~调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础~||~加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书，分别适用于现场调查和书面调查~||~由于法律依据不同，两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的

7.根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：

单选题

A. 24小时~||~48小时~||~二个工作日~||~三个工作日

8.反洗钱工作机制指的是什么？

填空题

9.调查组在实施反洗钱调查前，应提前7天通知金融机构。

判断题

10.客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易纪录中的“保存”。（）

判断题

11.中国人民银行在反洗钱调查中需要调取重要业务信息的,证券期货业金融机构可以基于保密考虑不予提供。（）

判断题

12.出现以下哪种情况时，金融机构应提交可疑交易报告？

单选题

A. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人住所或其他相关替代性信息~||~对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人身份证件号码或其他相关替代性信息~||~对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人住所或其他相关替代性信息~||~对向接收境内资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得收款人账户或其他相关替代性信息

13.简述反洗钱检查准备阶段需完成的主要工作。

填空题

14.《刑法》对洗钱犯罪的规定只有第191条。

判断题

15.我国开展反洗钱国际合作的基本依据和原则是什么？

填空题

16.属于洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）

多选题

A. 毒品犯罪~||~恐怖犯罪~||~贪污犯罪~||~金融诈骗犯罪

17.简述现场检查档案整理的基本要求。

填空题

18.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。（）

判断题

19.伪造货币的，总面额在2000元以上不满30000元，或者币量在200张(枚)以上不足3000张(枚)的处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

单选题

A. 310~||~25~||~510

20.金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过（）建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。

单选题

A. 公安部门~||~当地公安局~||~工商部门~||~中国人民银行