证券从业资格

1.按照反洗钱法律规定，金融机构应：

单选题

A. 指定专人负责反洗钱工作。~||~要求分支机构建立反洗钱内控制度。~||~对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督检查。~||~开展反洗钱合规检查。

2.不能作为实名证件使用的有（）。

多选题

A. 学生证~||~机动车驾驶证~||~介绍信~||~法定身份证件的复印件

3.下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准：

单选题

A. 询问~||~查阅复制~||~封存~||~临时冻结

4.金融机构应当保存的交易记录包括（）。

多选题

A. 关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料~||~记载客户身份信息资料的各种记录~||~有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件和其他资料

5.简述现场检查的主体合法的基本含义。

填空题

6.反洗钱行政调查的适用条件有哪些？

填空题

7.简述查阅、复制的对象。

填空题

8.中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。（）

判断题

9.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案为古钱币图案。（）

判断题

10.交易记录，自交易记账当年计起至少保存多久？

单选题

A. 5年~||~10年~||~15年~||~20年

11.客户身份识别，也称：

多选题

A. 客户审查~||~了解你的客户~||~客户风险管理~||~客户合规检查~||~客户尽职调查

12.客户与保险公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

单选题

A. 银行~||~保险公司~||~保险公司和银行各自~||~客户

13.中国人民银行发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向律师事务所和会计师事务所进行调查。

判断题

14.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换符合大额交易标准，金融机构可以不报告。（）

判断题

15.简述解除临时冻结的两种方式。

填空题

16.关于洗钱罪,下列正确表述的是:（）。

多选题

A. 没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金~||~情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额1至5倍的罚金

17.各部门(条线)应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程，并建立相应业务操作规程，且具有可操作性，下列表述错误是的（）。

单选题

A. 与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求~||~反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程~||~业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求~||~各部门(条线)岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可

18.履行反洗钱义务的主体有哪些？

填空题

19.涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，有关账户仍可受偿债权。（）

判断题

20.对现场检查事实认定书所述事实有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。

判断题