证券从业资格

1.银行机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员资产采取冻结措施后，应向当地（）报送专门报告。

多选题

A. 公安机关~||~国家安全机关~||~银行业监督管理机关~||~人民银行

2.一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。

填空题

3.下列说法正确的是（）。

单选题

A. 客户身份识别是一个持续的过程~||~客户身份识别规定只存在于反洗钱专门的法律规定中~||~客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成~||~客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始

4.对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处二十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~处二十万元以上五十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

5.在对特定非金融行业的反洗钱监管方面，中国人民银行会同国务院有关部门可以制定：

多选题

A. 应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围~||~应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的审批制度~||~特定非金融机构应履行的反洗钱义务~||~对特定非金融机构开展反洗钱监督管理的具体办法~||~对特定非金融机构进行现场检查的具体办法

6.调查组应在下列哪种情形下，提出结束调查的处理意见：

多选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的~||~经调查涉嫌其他违法犯罪活动的

7.现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？

单选题

A. 进驻前两个工作日~||~进驻前五个工作日~||~进驻前两天~||~进驻前五天

8.反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。（）

判断题

9.检查组需要被查单位于进场前报送或进场时提供有关数据、资料的，检查单位应在取证通知书中具体列明所需数据、资料的内容和范围。

判断题

10.我国反洗钱监管体制具有什么特点？

填空题

11.检查组实施执法检查时，检查人员应不少于2人，并向被检查人出示《中国人民银行执法证》和《执法检查通知书》。（）

判断题

12.银行业金融机构截留或私自处理收缴的假币，涉及假外币的，对银行业金融机构处以1000元以上5万元以下罚款。（）

判断题

13.在反洗钱调查的准备阶段，下列哪项是必经程序：

多选题

A. 登记备案~||~调查审批~||~成立调查组~||~拟定调查方案~||~制作调查通知书

14.金融机构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象，但该制裁名单超出了中国承认的制裁名单范围，该金融机构应遵循我国名单范围规定，而不用对该客户采取强化的风险控制措施。（）

判断题

15.中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）是反洗钱调查的重要依据。

判断题

16.任何单位和个人发现洗钱活动，有权利、有义务向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（）

判断题

17.科学合理的调查程序的意义在于：

多选题

A. 能保障反洗钱调查的顺利进行~||~能提高行政效率~||~能保障反洗钱调查的合法性~||~能更容易发现洗钱犯罪线索~||~能确保行政相对人的合法权益不受侵害

18.金融机构不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息。（）

判断题

19.中国人民银行在反洗钱调查过程中，要严格依照法定程序开展调查，否则即构成程序违法，影响调查的合法性。

判断题

20.最后要在反洗钱调查报告表上签名确认正式完成调查组的工作使命的是：

单选题

A. 主要调查人员~||~调查组组长~||~省级以上人民银行反洗钱部门负责人~||~省级以上人民银行负责人