证券从业资格

1.我国境内禁止外币现钞流动，但可以以外币进行记价结算。

判断题

2.金融机构客户及其交易对手被某个国家或者国际组织列入制裁对象，但该制裁名单超出了中国承认的制裁名单范围，该金融机构应遵循我国名单范围规定，而不用对该客户采取强化的风险控制措施。（）

判断题

3.反洗钱行政调查的适用条件有哪些？

填空题

4.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

5.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行负责人批准，才可以采取临时冻结措施。

判断题

6.国务院反洗钱行政主管部门设立反洗钱信息中心,其主要职责有（）。

多选题

A. 接收并分析人民币外币大额交易和可疑交易报告~||~经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息资料~||~建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息~||~按照规定向中国人民银行报告分析结果

7.实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

判断题

8.调查组在实施反洗钱调查前，必须提前通知金融机构，要求其进行相应准备。

判断题

9.证券期货业金融机构必须利用计算机系统等手段辅助完成部分初评工作。（）

判断题

10.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的全埋安全线在位于票面正面右侧。（）

判断题

11.根据《反洗钱法》的规定，下列哪些情况下不能采取临时冻结措施：

多选题

A. 某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告，称张某向美国大量汇款~||~某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查，发现张三有继续向美国转款的迹象~||~在对张三进行反洗钱调查时，调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象~||~在对张三的A账户进行反洗钱调查时，张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国~||~在对张三进行反洗钱调查时，张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户，而李四账户是福建某地下钱庄操控账户

12.我行在业务宣传和业务创新中，可能不会涉及到法律上规定的知识产权的是（）。

单选题

A. 专利权~||~商标权~||~著作权~||~肖像权

13.中国反洗钱监测分析中心是唯一能够接受可疑交易的部门。

判断题

14.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、（）的，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。

单选题

A. 全面性~||~及时性~||~一致性~||~完整性

15.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民银行指定的机构

判断题

16.北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？

单选题

A. 中国人民银行营业管理部。~||~北京证监局。~||~中国人民银行。~||~证监会。

17.证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（）。

填空题

18.所有国家和地区的法律规定只有上游犯罪主体以外的主体才能构成洗钱犯罪主体。

判断题

19.反洗钱内部控制制度主要体现反洗钱法律规章要求，不需要与具体业务相结合。（）

判断题

20.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付的交易或者行为，作为可疑交易进行报告。（）

判断题