证券从业资格

1.证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的（）。

填空题

2.反洗钱调查中的询问本质上是一种司法措施，因而金融机构的工作人员作为被询问人有接受询问和如实说明情况的义务。

判断题

3.反洗钱调查的强制性体现在哪些方面：

多选题

A. 对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问查阅复制封存和临时冻结措施~||~对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍~||~人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断~||~反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见~||~人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况

4.当出现（）情况时，金融机构应当重新识别客户。

多选题

A. 客户要求变更姓名或者名称身份证件或者身份证明文件种类身份证件号码注册资本经营范围法定代表人或者负责人~||~客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者互相矛盾~||~客户行为或者交易情况出现异常~||~先前获得的客户身份资料的真实性有效性完整性存在疑点

5.做好反洗钱工作的重要意义是：

多选题

A. 维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要~||~严厉打击经济犯罪的需要~||~遏制其他严重刑事犯罪的需要~||~维护金融机构诚信及金融稳定的需要~||~维护我国负责任的大国形象和切身利益，切实履行反洗钱和反恐融资政治承诺的需要

6.对先行登记保存的证据资料，检查单位应当在五日内及时作出处理决定。

判断题

7.反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？

单选题

A. 2003~||~2004~||~2005~||~2006

8.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明：

单选题

A. 检查对象检查内容检查人员~||~检查内容检查方式检查对象~||~检查对象检查内容时间安排~||~检查内容检查人员时间安排

9.不迟于（），客户的每一笔存取款业务，都能实现冠字号码查询。

单选题

A. 2011年底~||~2015年底~||~2020年底

10.反洗钱调查的依据必须有明确的法律规定。

判断题

11.金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

判断题

12.金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。（）

判断题

13.垂直观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈绿色。（）

判断题

14.根据反洗钱法规定，保险公司下列（）行为将受到处罚。

多选题

A. 未按照规定建立反洗钱内控制度，未按照规定设立专门机构或者指定专业机构负责反洗钱工作的~||~未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的~||~违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的~||~未按照规定报告大额交易和可疑交易的

15.具有跨国(境)特性的洗钱活动由发达不断向发展中国家蔓延。

判断题

16.各总部、分支机构应根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职的反洗钱岗位人员。反洗钱岗位人员应至少具备3年以上金融从业经历。（）

判断题

17.金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。（）

判断题

18.下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

19.如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任人员的家庭成员及其他关系密切的人员，金融机构应按照有关“外国政要”的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。（）

判断题

20.以下交易中不属于可免报告的大额交易的是：

单选题

A. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换~||~交易一方为慈善团体的~||~金融机构同业拆借~||~商业银行发起利息支付