1.（）是证券期货业机构反洗钱工作的基础工作。

2.什么是司法协助？国家间为什么需要开展司法协助？

3.反洗钱国际合作的的方式有哪些？

4.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的光彩光变数字位于票面正面左下方。（）

5.在进行反洗钱调查时，如果调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。（）

6.金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出，在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化的客户身份识别措施。

7.对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：

8.实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

9.在哪种情况下，保险公司在订立保险合同时，必须确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

10.被询问人可以自行提供书面材料，但调查人员无权要求被询问人自行书写。

11.保监部门在审批新成立的ABC保险公司时，应征求当地中国人民银行对ABC反洗钱内控方案的意见。

12.《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指中国人民银行或者其省一级分支机构针对特定的可疑交易活动，依法向有关的金融机构进行核实和查证的行政行为。

13.中国人民银行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动时，可以询问金融机构的有关人员，要求其说明情况。

14.根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：

15.办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？ 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

16.《金融机构反洗钱规定》中明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务，即（）。

17.保险公司通过电话、网络以及其他方式为客户提供非面对面方式的保险服务时，应当（）做好资料保存工作。

18.金融情报机构的权利包括：

19.银行业金融机构涉假冠字号码查询申请者（）委托第三方代理查询。

20.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的,应当按照法律规定或与客户事先约定,对客户采取限制措施。