证券从业资格

1.金融行动特别工作组成立于（）年的西方七国首脑会议。

填空题

2.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在可疑交易发生后的（）个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。

单选题

A. 5~||~10~||~15~||~20

3.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）

单选题

A. 能够证明第三方按反洗钱法律行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。~||~第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度技术等方面的障碍。~||~本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件身份证明文件的原件复印件或者影印件。~||~委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

4.反洗钱调查中的临时冻结措施的适用条件有哪些？

填空题

5.税务机关不得对存款采取（）。

单选题

A. 查询~||~冻结~||~扣划~||~都不正确

6.在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。

判断题

7.中国人民银行具体负责研究和拟订金融机构反洗钱工作规则、制度和办法并组织实施的部门是：

单选题

A. 反洗钱局~||~中国反洗钱监测分析中心~||~条法司~||~办公厅

8.制定《金融机构反洗钱规定》的目的和法律依据是什么？

填空题

9.自然人客户的“身份基本信息”包括客户的（）

多选题

A. 姓名性别国籍职业~||~住所地或者工作单位地址联系方式~||~身份证件或者身份证明文件的种类号码和有效期限~||~家庭成员的基本情况

10.根据《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可处洗钱数额20%的罚金。（）

判断题

11.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪些说法是正确的（）。

多选题

A. 客户通过在境内金融机构开立的账户所发生的大额交易，由开立账户的金融机构报告。~||~客户通过境内银行卡所发生的大额交易，由发卡银行报告。~||~客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由收单机构报告。~||~客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。

12.洗钱活动虽然是一种犯罪，但并不会破坏资源的合理配臵。（）

判断题

13.根据《反洗钱法》的规定，临时冻结的期限为：

单选题

A. 24小时~||~48小时~||~二个工作日~||~三个工作日

14.申请开立基本存款账户的,银行应按照客户性质和类型,要求客户出具（）

多选题

A. 企业法人，应出具企业法人营业执照企业组织机构代码证税务登记证的正本或复印件~||~非法人企业，应出具企业营业执照正本~||~机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明~||~非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书

15.中国人民银行地市级以上分支机构对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易进行监督检查。（）

判断题

16.某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构开立的本人另一账户,金融机构未发现该交易可疑,可不报告。（）

判断题

17.对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：

多选题

A. 参与制定保险业金融机构反洗钱规章~||~审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案~||~对保险业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求~||~对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚~||~对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

18.属于可疑外汇现金交易情形的有（）种。

单选题

A. 9~||~10~||~11~||~15

19.简述反洗钱监管的主要内容。

填空题

20.FATF的（）是国际反洗钱领域中最著名的指导性文件，对各国立法以及国际发洗钱法律制度的发展发挥了重要的指导作用。

填空题