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1.关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有：
多选题A. 确定客户身份并利用可靠的独立来源的文件数据或信息来验证客户身份~||~确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构~||~获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息~||~对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况~||~在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施
2.在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：
单选题A. 配合调查义务~||~如实提供信息义务~||~提供调查经费的义务~||~不得拒绝和阻碍义务
3.反洗钱现场检查时，检查组应向金融机构出示（）。
多选题A. 身份证~||~检查证~||~执法证~||~检查通知书
4.对金融机构在黄金交易所涉及黄金交易的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不作为大额数据告。（）
判断题5.辽宁省农村信用社辖内每一名员工有责任和义务向本机构或上级机构反洗钱业务主管部门报告可疑交易线索。（）
判断题6.简述报案的概念及适用条件。
填空题7.中国人民银行根据有关法律和规章制定并颁布的《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）是反洗钱调查的重要依据。
判断题8.对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
9.垂直观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈绿色。（）
判断题10.金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素：
多选题A. 客户的特点或者账户的属性~||~客户是否为外国政要~||~地域~||~业务~||~行业
11.各总部、分支机构应根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职的反洗钱岗位人员。反洗钱岗位人员应至少具备3年以上金融从业经历。（）
判断题12.如证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组长批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存，先封后查。
判断题13.银行在为客户开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注客户开立的是否是一般存款账户。（）
判断题14.根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？
单选题A. 开户~||~交易密码挂失~||~修改客户身份基本信息~||~申购基金
15.金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是：
多选题A. 反洗钱内部控制制度建设情况~||~执行客户身份识别制度的情况~||~报告可疑交易的情况~||~向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况~||~反洗钱宣传和培训情况
16.关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构，下列说法正确的是：
多选题A. 调查组可以根据调查的需要，提前通知金融机构，要求其进行相应准备~||~这也是反洗钱调查中的必经程序~||~人民银行在调查时，可以视情况将调查的目的时间场所范围等事项事先通知给被调查机构，并告知调查理由~||~通知期限的长短要视调查的性质和种类而定~||~需要金融机构进行准备的，应提前7天通知
17.加入下列哪个国际组织是金融情报机构国际化的趋势：
单选题A. 埃格蒙特集团~||~金融行动特别工作组~||~世界银行~||~国际货币基金组织
18.金融情报机构的权利包括：
多选题A. 获取情报~||~调查权~||~情报的处置权和紧急处置权-暂停交易通知~||~情报合作与交流权~||~拒绝提供情报和签约权
19.我国反洗钱监管体制具有什么特点？
填空题20.金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
判断题
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