证券从业资格

1.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告可以不通过金融机构总部报送中国反洗钱监测分析中心。（）

判断题

2.简述反洗钱调查中可以采取的调查方式。

填空题

3.随着洗钱犯罪的集团化、组织化和国际化发展，上游犯罪范围将不断扩大。（）

判断题

4.一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。

填空题

5.在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。

判断题

6.以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？

单选题

A. 了解客户。~||~对象广泛。~||~内容复杂。~||~功效性。

7.如果为了获得将所有因素结合在一起的优势，最好建立下列哪种类型的金融情报机构：

单选题

A. 行政型~||~执法型~||~司法型或诉讼型~||~混合型

8.对法人金融机构总部开展反洗钱现场检查的测重点包括反洗钱制度建设、组织架构与岗位设置、系统设计与开发、反洗钱机制有效性。（）

判断题

9.以下哪些企业因素属于保险客户洗钱风险类的参考因素。（）

多选题

A. 其经营活动活资金来源合法性受到怀疑的客户~||~其交易金额与其经营范围不符的客户~||~与高风险国家地区或客户有密切贸易往来的客户~||~股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户

10.调查组如果需要金融机构进行相应准备，可以提前几天通知金融机构：

单选题

A. 1天~||~3天~||~7天~||~通知期限视调查的性质和种类而定

11.金融机构对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。（）

判断题

12.人民银行工作人员在反洗钱调查过程中有下列行为的，应依法给予行政处分：

多选题

A. 未获批准擅自进行调查的~||~未获批准询问金融机构工作人员的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~未获批准封存金融机构有关文件资料的~||~调查前未事前通知金融机构的

13.洗钱案件协查是指在侦查洗钱案件过程中，侦查机关请求人民银行予以协助侦查的情况下，人民银行实施的协助侦查机关侦查洗钱案件有关情况的活动。

判断题

14.为客户申请交易编码时，期货公司应当：

单选题

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。

15.商业银行进行贷款分类时将贷款划分为不同档次的依据是（）。

单选题

A. 贷款风险程度~||~贷款规模~||~贷款期限~||~借款人信用等级

16.（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。

单选题

A. 了解客户(KYC)~||~大额现金交易报告~||~可疑交易的分析~||~与司法机关全面合作

17.反洗钱工作部际联席会议第一次工作会议于哪年在北京召开？

单选题

A. 2003~||~2004~||~2005~||~2006

18.关于洗钱过程的说法中，错误的是（）

单选题

A. 放置阶段的首要目的是隐藏~||~放置阶段是洗钱行为的首要阶段~||~融合阶段是下一次洗钱的准备阶段~||~融合阶段是一个独立洗钱行为的必经阶段

19.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

20.保险公司对于保险费金额人民币（）万元以上或者（）万美元以上且以转帐形式缴纳的保险合同需要进行客户身份识别可客户身份资料留存。

单选题

A. 101~||~201~||~202~||~5052