证券从业资格

1.根据《反洗钱法》的规定，可以采取临时冻结措施的有：

多选题

A. 调查可疑交易活动~||~客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外~||~调查人员发现被调查对象有向境外转款迹象的~||~经中国人民银行或其省级分支机构负责人批准~||~经中国人民银行负责人批准

2.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的有色荧光图案在特定波长紫外光照射下可见绿色荧光图案。（）

判断题

3.在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务：

单选题

A. 配合调查义务~||~如实提供信息义务~||~提供调查经费的义务~||~不得拒绝和阻碍义务

4.中国人民银行及其分支机构虽具有现场检查的主体资格，但其内设的职能部门没有现场检查的主体资格。

判断题

5.原则上一个被检查机构建立一个档案，档案资料按材料类型顺序整理装订。

判断题

6.反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。（）

判断题

7.《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（）。

单选题

A. 大额交易和可疑交易报告~||~现金交易报告~||~财务报表~||~业务报告

8.中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，承担着：

多选题

A. 具体规划金融业反洗钱规则的行政规章~||~金融业反洗钱政策制定~||~在金融行业指导和部署的反洗钱工作~||~对金融机构和非金融机构监管~||~反洗钱资金监测

9.下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖：

单选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动

10.下列调查措施中，具有保全性质的是：

多选题

A. 封存~||~临时冻结~||~复制~||~询问~||~查阅

11.检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。

判断题

12.对于保险费多少金额以上且以现金形式缴纳的财险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

多选题

A. 人民币2万元~||~人民币1万元~||~外币等值2000美元~||~外币等值1千美元~||~人民币5000元

13.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱现场检查。（）

判断题

14.根据《国家外汇管理局关于规范银行外币卡管理的通知》（汇发〔2004〕66号），境内外币单位卡在境内不得提取（）。

单选题

A. 外币现钞~||~人民币现钞~||~A和B均对~||~A和B均不对

15.金融机构对前获得的客户身份资料的有效性存在疑点的，金融机构应当重新识别客户。

判断题

16.现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。

判断题

17.金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。（）

判断题

18.关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是

单选题

A. 中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。~||~中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。~||~中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。~||~中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。

19.《商业银行法》于1995年5月10日在第届全国人大常委会第次会议上通过，于（）年（）月（）日进行了修改。

单选题

A. 八十三2003/12/27~||~八十2003/12/27~||~八十三2003/12/28~||~八十三2001/12/27

20.国务院银行业监督管理机构可依照法律、行政法规规定的条件和程序对银行业金融机构的哪些事项进行审批？

填空题