证券从业资格

1.检查组组长要及时掌握工作进度、检查情况，查看检查人员的检查记录，根据需要及时调整分工确保如期完成检查任务。

判断题

2.报送重点可疑交易报告的途径是:（）。

单选题

A. 由网点在填报可疑交易报告时，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行~||~由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向合规部报送，获得同意后，方在反洗钱系统中填报可疑交易报告，关注程度选择“03重点可疑”后上报分行。~||~由网点填报重点可疑客户基本情况表和明细表向人民银行报送。~||~以上都不对

3.下列关于洗钱的危害性的说话中，错误的是（）

单选题

A. 洗钱主张更严重和更大规模的犯罪活动~||~洗钱严重危害经济的健康发展~||~洗钱追涨和滋生腐败~||~洗钱只是掩饰隐瞒犯罪所得，不影响社会的正常运行

4.单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上或者外币交易等值（）美元以上的现金缴存、现金支取、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，保险公司应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。

单选题

A. 1万1000~||~2万2000~||~10万5000~||~20万1万

5.反洗钱的客户身份识别制度的目的在于：

单选题

A. 了解客户的真实身份。~||~了解客户的交易目的和性质。~||~了解客户的真实身份及其交易目的和性质。~||~作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。

6.在反洗钱工作平台中,（）名单客户产生的大额和可疑案例,大额案例系统自动上报,可疑案例系统自动排除。

单选题

A. 黑~||~白~||~红~||~关注

7.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的全埋安全线在位于票面正面右侧。（）

判断题

8.《反洗钱法》的适用范围是什么？

填空题

9.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。（）

判断题

10.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的光彩光变数字位于票面正面左下方。（）

判断题

11.洗钱的融合阶段又称什么阶段？

填空题

12.概括《反洗钱法》的基本框架？

填空题

13.人民银行工作人员在反洗钱调查过程中有下列行为的，应依法给予行政处分：

多选题

A. 未获批准擅自进行调查的~||~未获批准询问金融机构工作人员的~||~违反规定采取临时冻结措施的~||~未获批准封存金融机构有关文件资料的~||~调查前未事前通知金融机构的

14.下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖：

单选题

A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动

15.人民银行下列那个机构没有反洗钱调查权：

单选题

A. 上海总部~||~杭州中心支行~||~宁波市中心支行~||~金华市中心支行

16.中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

判断题

17.按救济的实施主体性质不同，对反洗钱调查违法的救济途径可分为立法救济、行政救济和司法救济。

判断题

18.实施反洗钱现场调查时，调查组组长不应向金融机构说明调查目的和内容。

判断题

19.下列身份证件为实名证件的是:（）。

多选题

A. 居民身份证或临时居民身份证~||~军人身份证件~||~港澳居民往来内地通行证~||~护照

20.核对客户身份信息时应确认哪些人的关系（）

多选题

A. 投保人与被保险人~||~投保人和保费缴纳人~||~投报人和法定继承人以外的指定受益人~||~其他