证券从业资格

1.接收境外汇入款的金融机构，发现缺失汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息的，应要求境外机构补充。（）

判断题

2.洗钱类型分析报告应突出本机构特点，包括但不限于（）。

多选题

A. 全系统可疑交易报告统计情况~||~本机构接收协查统计情况~||~突出或值得关注的可疑交易活动或动向~||~可疑交易报告的类型地区行业业务分布情况

3.垂直观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈绿色。（）

判断题

4.我国的A商业银行在B国的分行被当地的著名媒体报道，称其为毒品犯罪分子开立账户并为其提供相关的跨境资金交易服务。在了解到媒体报道后，A商业银行的反洗钱部门应当同时向下列哪些部门和机构报告有关情况，并釆取有效的风险防范措施，防止事态恶化。（）

多选题

A. 董事会~||~高级管理层~||~中国人民银行~||~公安机关

5.中国反洗钱监测分析中心成立于：

单选题

A. 2002年~||~2003年~||~2004年~||~2005年

6.根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况：

多选题

A. 被调查对象的基本情况~||~可疑交易活动是否属实~||~可疑交易活动发生的时间金额资金来源和去向等~||~被调查对象的关联交易情况~||~其他与可疑交易活动有关的事实

7.反洗钱专门机构是指金融机构为履行法律规定的反洗钱义务专门设立的、专职负责反洗钱工作的独立机构。（）

判断题

8.业务关系建立环节可分为两类业务，一是为客户办理一次性金融服务，二是为客户开立账户。（）

判断题

9.国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。

判断题

10.反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行。

填空题

11.《现场检查取证记录》由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务公章。（）

判断题

12.现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

判断题

13.反洗钱调查中的临时冻结措施的适用条件有哪些？

填空题

14.对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 责令限期改正~||~处二十万元以上五十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

15.以下哪项工作不是现场检查准备阶段的任务：

单选题

A. 检查立项检查准备检查实施检查总结和检查处理~||~检查准备检查实施检查审核检查总结和检查处理~||~检查立项检查实施检查总结检查处理和档案整理~||~检查准备检查实施检查汇总检查处理和档案整理

16.《中华人民共和国反洗钱法》中所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。（）

判断题

17.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施。（）

判断题

18.对于未按照规定保存客户身份资料且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款

19.以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有：

多选题

A. 反洗钱调查的基本情况~||~可疑交易活动事实描述~||~可疑账户的基本情况~||~可疑交易情况分析~||~可疑交易活动调查处理意见根据和理由

20.对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：

单选题

A. 责令限期改正~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款