证券从业资格

1.根据规定，在现场调查时，调查人员应出示的合法证件具体为：

单选题

A. 中国人民银行工作证~||~中国人民银行执法证~||~中国人民银行入门证~||~中国人民银行调查证

2.客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告。（）

判断题

3.金融机构应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱现场检查。（）

判断题

4.客户在证券期货业机构进行资金交易时，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心报送大额可疑交易报告。

填空题

5.下列现场检查程序合法的是：

单选题

A. 中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象检查内容时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构反洗钱部门负责人批准后实施。~||~现场检查时，检查人员不得少于2人，并应向被检查单位出示现场检查通知书。~||~现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，送达被检查机构。~||~现场检查意见书的内容包括检查情况检查评价改进意见与措施。

6.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（）客户身份识别措施。

单选题

A. 一次性的~||~间隔的~||~持续的~||~定期的

7.现场检查意见告知书，经本行行长或副行长批准后，送交被查单位。

判断题

8.关于洗钱罪,下列正确表述的是:（）。

多选题

A. 没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金~||~情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额1至5倍的罚金

9.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的有色荧光图案在特定波长紫外光照射下可见绿色荧光图案。（）

判断题

10.各法人行社统一采用人民银行沈阳分行反洗钱综合管理系统报送反洗钱年度报告和报表。（）

判断题

11.《关于进一步加强反洗钱工作的通知》规定各行社反洗钱管理部门必须配备反洗钱专岗人员，并根据业务规模、分支机构数量等因素，结合地域反洗钱形势，合理确定配备人数。原则上存款规模200亿(含)以上的行社，应至少配备（）名专岗人员。各业务条线和分支机构应确定至少（）名反洗钱工作联络员。

单选题

A. 2;1~||~1;1~||~1;2~||~2;2

12.在反洗钱调查中，金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》：

单选题

A. 拒绝调查的权利~||~获得救济的权利~||~核对补充和更正讯问笔录的权利~||~逾期自动解除冻结的权利

13.金融机构开展反洗钱工作违反保密义务。

判断题

14.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定专职岗位负责反洗钱工作。（）

判断题

15.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》不适用于金融租赁公司。（）

判断题

16.对于保险费多少金额以上且以现金形式缴纳的人身保险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

多选题

A. 人民币2万元~||~外币等值2000美元~||~人民币1万元~||~外币等值1千美元~||~人民币5000元

17.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值5000美元以上的，应当识别客户身份。

判断题

18.广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。

判断题

19.对于既符合大额交易标准核和可疑交易标准的交易，保险公司应当（）

单选题

A. 分别提交大额交易和可疑交易报告~||~只提交大额交易报告~||~只提交可疑交易报告~||~两个报告均不需要提交

20.对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系的10个工作日内划分其风险等级。（）

判断题