证券从业资格

1.金融机构不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息。（）

判断题

2.2015年版第五套人民币100元纸币上采用的胶印对印图案为古钱币图案。（）

判断题

3.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可（）时出示。

填空题

4.金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

判断题

5.在可疑交易报告流程中，各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。（）

判断题

6.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。

判断题

7.广义的反洗钱内部控制的对象包括中国反洗钱监测分析机构及其工作人员。

判断题

8.在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件包括：

多选题

A. 调查可疑交易活动~||~可疑交易活动需要进一步核查~||~通过询问金融机构工作人员仍未达到了反洗钱调查的目的~||~经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准~||~经调查组长批准

9.下列那些负责人有权审批反洗钱调查申请：

多选题

A. 中国人民银行反洗钱局局长~||~中国人民银行武汉分行主管副行长~||~中国人民银行大连市中心支行行长~||~中国人民银行上海营管部主管副主任~||~中国人民银行长沙中心支行反洗钱处处长

10.金融机构应在大额交易发生5个工作日内向反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（）

判断题

11.在实践中，反洗钱调查的主体包括：

多选题

A. 中国人民银行总行~||~公安机关~||~中国人民银行省一级分支机构~||~中国人民银行地市级城市中心支行~||~中国人民银行县支行

12.以下说法正确的有（）。

多选题

A. 反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。~||~决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。~||~在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单高风险名单或政治敏感人物名单。~||~金融机构在建立内控制度时，应与自身的经营规模业务范围和风险特点相适应。

13.接收境外汇入汇款的金融机构，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和（）三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。

单选题

A. 汇款人工作单位~||~汇款人住所~||~汇款行地址~||~汇款人身份证明文件

14.对既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构可以只提交大额度可疑交易报告。（）

判断题

15.在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。（）

判断题

16.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他银行账户之间单笔或者当日累计人民币（）元以上或者外币等值（）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。（）

单选题

A. 20万，5万~||~50万，10万~||~100万，20万~||~200万，30万

17.现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。

判断题

18.主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷的，（），保证人不承担民事责任。

填空题

19.反洗钱调查的依据必须有明确的法律规定。

判断题

20.简述金融情报机构独立性的含义。

填空题