证券从业资格

1.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》颁布日期为（）。

填空题

2.调查组制作反洗钱调查报告表时，下列做法正确的有：

多选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实的，结束调查~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，结束调查~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的，向有管辖权的侦查机关报案~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的，结束调查

3.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，保险业金融机构可只提交可疑报告。

判断题

4.金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。（）

判断题

5.人民币产品成为发行基金后，再由人民银行按需要投放到商业银行的业务库，通过人民银行及商业银行的营业网点柜面投放到社会大众。（）

判断题

6.直接规定“中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门”的是：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《中国人民银行法》~||~《金融机构反洗钱规定》~||~中央机构编制委员会办公室《关于中国人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》（中编办发［2003］14号）

7.目前我国金融反洗钱工作的主要法律依据是2003年人民银行颁布的四个反洗钱规章。

判断题

8.金融机构应当在可疑交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。

单选题

A. 2~||~5~||~7~||~10

9.刘某，身份证号码显示为H省X市人，其本人分别于2013年10月8日、10月17日、10月29日在G银行S市分行营业部、H省X市分行营业部、H省Y市分行营业部开立了3个个人银行结算账户(下称账户1、账户2、账户3)。10月8至10月17日，账户1累计收款1亿元，共21笔，累计付款1亿元，共3笔。资金来源分别是H省XX置业有限公司(共计6500万)，H省XX园林工程有限公司(共计3500万);资金流向则为账户2及账户3。其中，账户2在收到款项后短时间内即转往10余个同在H省的他人账户，账户3则通过POS消费，此案例中刘某可能涉嫌哪些洗钱行为。（）

多选题

A. 刘某涉嫌非法传销~||~H省的2家企业涉嫌通过个人账户偷逃税款~||~从刘某在异地开户及其账户使用情形看，刘某涉嫌职务侵占~||~H省2家企业涉嫌从事地下钱庄

10.中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收（）。

单选题

A. 大额交易报告~||~可疑交易报告~||~人民币大额交易和可疑交易报告~||~人民币外币大额交易和可疑交易报告

11.反洗钱工作机构和岗位设立情况、反洗钱信息在年度内发生变化的，要求金融机构于变化后的（）个工作日内将更新情况报告中国人民银行。

填空题

12.第四套人民币50元使用的是毛泽东头像水印。（）

判断题

13.将犯罪所得存入金融机构或购买可流通票据是洗钱的（）阶段。

单选题

A. 放置阶段~||~离析阶段~||~融合阶段~||~汇总阶段

14.国际社会反洗钱的初衷是为了切断对毒品犯罪的资金支持。

判断题

15.公司应将各部门反洗钱工作情况纳入各部门合规管理目标考核范围。各总部、分支机构应将反洗钱工作情况纳入本部门员工考核范围,考核结果与员工的岗位聘用、薪酬分配等有机结合。（）

判断题

16.金融机构及其工作人员对依法履行什么获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密？

填空题

17.洗钱是上游犯罪的衍生犯罪。（）

判断题

18.法人、其他组织客户的“身份基本信息”包括:（）

多选题

A. 客户名称住所经营范围~||~组织机构代码社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限~||~控股股东或者实际控制人受益所有人~||~法定代表人负责人和授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份申明文件的种类号码和有效期限

19.反洗钱监测报告系统上线运行后，网点编辑岗应每日补录客户信息和交易信息，并对系统提取的可疑交易进行分析、处理。（）

判断题

20.以下属于反洗钱调查报告表主要内容的有：

多选题

A. 反洗钱调查的基本情况~||~可疑交易活动事实描述~||~可疑账户的基本情况~||~可疑交易情况分析~||~可疑交易活动调查处理意见根据和理由