证券从业资格

1.免责条款是反洗钱交易报告制度的有机组成部分。

判断题

2.《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指中国人民银行或者其省一级分支机构针对特定的可疑交易活动，依法向有关的金融机构进行核实和查证的行政行为。

判断题

3.法人、其他组织和个体工商户客户的“客户身份基本信息”包括（）

多选题

A. 客户的名称住所经营范围组织机构代码税务登记证号码~||~可证明该客户依法设立或者可依法开展经营社会活动的执照证件或者文件的名称号码和有效期限~||~控股股东或者实际控制人法定代表人负责人~||~授权办理业务人员的姓名身份证件或者身份证明文件的种类号码有效期限

4.接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告是中国反洗钱监测分析中心的职责之一。（）

判断题

5.洗钱行为和洗钱罪有何区别？

填空题

6.在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管较强国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。（）

判断题

7.黄金、白银等贵金属交易因（）等特点，也存在洗钱和恐怖融资风险

单选题

A. 交易金额较大~||~现金交易比例高~||~保值增值

8.《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

判断题

9.可疑交易报告的报告程序、时间期限与大额交易报告相同。（）

判断题

10.按照救济的实施主体不同，对违法反洗钱调查的救济可以经由下列哪三个救济途径：

多选题

A. 立法救济~||~行政救济~||~司法救济~||~国家赔偿~||~党内申诉

11.人民币的国际货币符号为RMB。（）

判断题

12.现场检查通知书正式文本在什么时间送达被检查机构？

单选题

A. 进驻前两个工作日~||~进驻前五个工作日~||~进驻前两天~||~进驻前五天

13.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在可疑交易发生后的（）个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告,没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的,其报告方式由中国人民银行另行确定。

单选题

A. 5~||~10~||~15~||~20

14.涉嫌恐怖融资的可疑交易报告可以不通过金融机构总部报送中国反洗钱监测分析中心。（）

判断题

15.简述报案与移送的区别。

填空题

16.以下哪些属于中国人民银行反洗钱局的职责？

多选题

A. 承担国家反洗钱办事机构日常工作~||~研究和拟订金融机构反洗钱工作规则制度和办法并组织实施~||~指导部署金融机构反洗钱工作，负责对金融机构以及其他单位和个人执行反洗钱规定的行为进行检查监督~||~向金融机构调查核实可疑交易，协助司法机关调查涉嫌洗钱犯罪案件~||~对反洗钱监测分析机构的业务进行指导

17.反洗钱调查组组长最后要在调查报告表上签名确认，从而正式完成调查组的工作使命。

判断题

18.洗钱类型分析报告应突出本机构特点，包括但不限于（）。

多选题

A. 全系统可疑交易报告统计情况~||~本机构接收协查统计情况~||~突出或值得关注的可疑交易活动或动向~||~可疑交易报告的类型地区行业业务分布情况

19.我国的A商业银行在B国的分行被当地的著名媒体报道，称其为毒品犯罪分子开立账户并为其提供相关的跨境资金交易服务。在了解到媒体报道后，A商业银行的反洗钱部门应当同时向下列哪些部门和机构报告有关情况，并釆取有效的风险防范措施，防止事态恶化。（）

多选题

A. 董事会~||~高级管理层~||~中国人民银行~||~公安机关

20.下列法律、规章和规范性文件中，哪个没有规定反洗钱调查的程序和措施：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》