证券从业资格

1.请列举8种破坏金融管理秩序犯罪的罪名？

填空题

2.人民银行调查可疑交易活动时,调查人员不得少于二人,并出示（）。否则,金融机构有权拒绝调查。

多选题

A. 合法证件~||~中国保险监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国银行业监督管理委员会或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~中国人民银行或者其省一级派出机构出具的调查通知书

3.反洗钱不是金融机构的全员性义务。（）

判断题

4.反洗钱调查不具有下列哪个性质：

单选题

A. 强制性~||~准司法性~||~涉密性~||~司法性

5.对经分析认为属于重大可疑交易的,金融机构在向中国反钱监测分析中心报告的同时,应向（）报告。

单选题

A. 中国人民银行当地分支机构~||~当地公安机关~||~当地检察机关~||~当地法院

6.金融情报机构的义务包括：

多选题

A. 保密~||~为执法和监管部门提供情报和技术支持~||~金融情报机构的信息反馈~||~向国家提交年度报告

7.金融机构应在大额交易发生5个工作日内向反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。（）

判断题

8.反洗钱调查的被调查机构包括：

多选题

A. 政策性银行商业银行信用合作社~||~信托投资公司~||~证券公司期货经纪公司~||~保险公司~||~中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构

9.中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，负责接收（）。

单选题

A. 大额交易报告~||~可疑交易报告~||~人民币大额交易和可疑交易报告~||~人民币外币大额交易和可疑交易报告

10.履行反洗钱义务的主体有哪些？

填空题

11.各总部、分支机构应根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职的反洗钱岗位人员。反洗钱岗位人员应至少具备3年以上金融从业经历。（）

判断题

12.简述金融情报机构独立性的含义。

填空题

13.彩版美元首次加入了彩色底纹，不同面额具有相同的彩色底纹。（）

判断题

14.客户交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。（）

判断题

15.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释的，按照有关规定是否应属可疑资金交易？

填空题

16.我国反洗钱法律采用狭义上的客户身份识别制度概念。

判断题

17.地市级人民银行不可以对金融机构违反反洗钱规定进行行政处罚。（）

判断题

18.简述如何对被检查机构反洗钱内控制度进行判断和评估。

填空题

19.业务部门提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。

单选题

A. 1个月~||~3个月~||~6个月~||~12个月

20.证券期货业机构应当反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定有针对性的（）。

填空题