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1.对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。（）
判断题2.关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是：
单选题A. 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称~||~科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害~||~我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施~||~在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段调查实施阶段和调查结束阶段
3.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、中级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。（）
判断题4.反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括：
多选题A. 调查可疑交易活动~||~可疑交易活动需要进一步核查~||~被调查的文件资料可能被转移或隐藏~||~经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准~||~被调查的文件资料可能被篡改或者毁损
5.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。
判断题6.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。
判断题7.下列调查措施中，具有证据保全性质的是：
单选题A. 查阅~||~复制~||~封存~||~临时冻结
8.简述世界各国反洗钱监管的主要发展趋势。
填空题9.根据《反洗钱法》的规定，人民银行在进行反洗钱调查时，应符合下列要求：
多选题A. 调查人员不得少于二人~||~出示合法证件~||~出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书~||~事先通知金融机构~||~出示反洗钱调查审批表
10.金融情报机构的英文简写为：
单选题A. FATF~||~EgmontGroup~||~FIU~||~CAMLMAC
11.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可：
单选题A. 进场时出示~||~进驻前两个个工作日送达被检查机构~||~进驻前两天送达被检查机构~||~进驻前五天送达被检查机构
12.金融机构反洗钱工作的原则包括:（）。
多选题A. 合法审慎原则~||~保密原则~||~封闭管理原则~||~与司法机关行政执法机关全面合作原则
13.根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。
判断题14.简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。
填空题15.对涉嫌恐怖活动资金的监控不适用《中华人民共和国反洗钱法》。（）
判断题16.简述解除临时冻结的两种方式。
填空题17.对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款~||~建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分~||~建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
18.在实践中，反洗钱调查主体只有中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行。
判断题19.证券期货业机构与客户建立业务关系时，需要留存的客户资料有（）。
填空题20.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应作为重点可疑交易报告当地人民银行。（）
判断题
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