证券从业资格

1.我国于2005月1月成为金融行动特别工作组的正式成员。

判断题

2.《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释为反洗钱调查提供了各种救济途径，包括行政救济和司法救济，充分保障行政相对人的合法权益。

判断题

3.在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是：

单选题

A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

4.以趸交方式购买大额保单，与其经济状况不符的交易或行为，保险公司应作为大额交易进行报告。（）

判断题

5.关于洗钱罪,下列正确表述的是:（）。

多选题

A. 没收其违法所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~没收其违法所得及其产生的收益，处五年以上有期徒刑，并处或单处洗钱数额20%以上50%以下罚金~||~情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金~||~情节严重的，处十年以上有期徒刑，并处洗钱数额1至5倍的罚金

6.对涉嫌恐怖活动资金的监控不适用《中华人民共和国反洗钱法》。（）

判断题

7.反洗钱调查具有强制性、准司法性和涉密性。

判断题

8.《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的？（）

单选题

A. 中国人民银行银监会证监会保监会~||~中国人民银行~||~全国人大~||~司法机关

9.按照调查方式的不同，反洗钱调查可以分为现场调查和非现场调查。

判断题

10.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者其他高级管理层的批准。

判断题

11.2015年版第五套人民币100元纸币上应用的全埋安全线在位于票面正面右侧。（）

判断题

12.反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防范洗钱的核心措施是大额交易报告制度。

判断题

13.反洗钱调查中的临时冻结措施的适用条件有哪些？

填空题

14.对于保险费多少金额以上且以现金形式缴纳的财险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？

多选题

A. 人民币2万元~||~人民币1万元~||~外币等值2000美元~||~外币等值1千美元~||~人民币5000元

15.关于现场调查的进场程序，下列说法正确的是：

单选题

A. 调查组成员不得少于2人，但根据实际情况到场人员可以少于2人~||~到场调查人员都应出示中国人民银行执法证~||~反洗钱调查通知书表明的是调查人员自身的执法资格，即人员的合法性~||~由调查组组长向金融机构说明调查目的内容要求等情况，这是《反洗钱法》的要求

16.目前,中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是哪个单位？（）

单选题

A. 海关~||~中国人民银行~||~公安部~||~国务院

17.根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？

单选题

A. 开户~||~交易密码挂失~||~修改客户身份基本信息~||~申购基金

18.反洗钱现场检查报告应总结分析现场检查中发现的深层次问题，提出改进反洗钱工作的政策建议。

判断题

19.金融机构的可疑交易分析意见应关注并清晰描述哪些内容。（）

多选题

A. 客户职业年龄收入等基本信息~||~交易的可疑特征~||~客户的历史交易情况~||~关联客户基本信息和交易情况

20.金融情报机构的义务包括：

多选题

A. 保密~||~为执法和监管部门提供情报和技术支持~||~金融情报机构的信息反馈~||~向国家提交年度报告