证券从业资格

1.接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告是中国反洗钱监测分析中心的职责之一。（）

判断题

2.简述中国人民银行法定的反洗钱职责。

填空题

3.对于既符合大额交易标准核和可疑交易标准的交易，保险公司应当（）

单选题

A. 分别提交大额交易和可疑交易报告~||~只提交大额交易报告~||~只提交可疑交易报告~||~两个报告均不需要提交

4.中国人民银行及其分支机构进行现场检查时，只需出示检查通知书。（）

判断题

5.概括《反洗钱法》的基本框架？

填空题

6.简述《反洗钱法》对反洗钱调查主体的规定以及在实践中具体包括哪些机构。

填空题

7.《反洗钱法》规定，调查可疑交易活动，可以询问企业及个人，要求其说明情况。

判断题

8.张三在境内某金融机构开立了自然人账户，该账户发生下列哪些交易时，金融机构需要报送大额交易报告（）。

多选题

A. 张三给在美国留学女儿的境外账户一次性转账2万美元。~||~张三一日内分别向5个英国朋友的境外账户转账各5千美元。~||~张三给某公司在台湾的账户一次性转账2万美元。~||~张三给本省某外贸企业转账50万元人民币。

9.与洗钱行为不同，洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主管条件、上游犯罪等方面有明确界定。

判断题

10.中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。

判断题

11.客户交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。（）

判断题

12.对需要立即进场进行现场检查的，现场检查通知书可：

单选题

A. 进场时出示~||~进驻前两个个工作日送达被检查机构~||~进驻前两天送达被检查机构~||~进驻前五天送达被检查机构

13.反洗钱执法检查重点监管对象包括哪几类机构？

多选题

A. 涉及洗钱案件的机构~||~风险因素较多的机构~||~工作情况不明的机构~||~反洗钱工作有效性偏低的机构

14.简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。

填空题

15.中国人民银行在反洗钱调查中需要调取重要业务信息的,证券期货业金融机构可以基于保密考虑不予提供。（）

判断题

16.在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。

判断题

17.反洗钱调查的法律或规范依据包括：

多选题

A. 《反洗钱法》和《中国人民银行法》~||~《行政复议法》《行政诉讼法》《国家赔偿法》及相关司法解释~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）

18.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

判断题

19.调查组应在下列哪种情形下，提出结束调查的处理意见：

多选题

A. 经调查确认可疑交易活动不属实~||~经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的~||~经调查不能排除洗钱嫌疑的~||~经调查事实仍不清楚的~||~经调查涉嫌其他违法犯罪活动的

20.按照调查方式不同，反洗钱调查可以分为：

多选题

A. 现场调查~||~主动调查~||~非现场调查~||~直接调查~||~间接调查