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1.银行业金融机构截留或私自处理收缴的假币，涉及假外币的，对银行业金融机构处以1000元以上5万元以下罚款。（）
判断题2.金融机构应当保存的交易记录包括（）。
多选题A. 关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料~||~记载客户身份信息资料的各种记录~||~有关规定要求的反映交易真实情况的合同业务凭证单据业务函件和其他资料
3.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会指定的机构。（）
判断题4.简述《反洗钱法》对反洗钱调查制度的规定。
填空题5.客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。
判断题6.西联国际汇款公司纳入《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的监管主体。
判断题7.中国人民银行调查可疑交易活动中，被询问人确认询问笔录无误后应当签名或盖章，而调查人员无需签名。（）
判断题8.《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易识别标准“频繁投保、退保、变换险种或者保险金额”中的“频繁”系指（）
多选题A. 交易行为营业日每天发生3次以上~||~交易行为营业日每天发生5次以上~||~交易行为营业日每天发生，且持续5天以上~||~交易行为营业日每天发生，且持续3天以上
9.以下哪项不是反洗钱客户身份识别制度的特征？
单选题A. 了解客户。~||~对象广泛。~||~内容复杂。~||~功效性。
10.对于与身份不明的客户进行交易且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处五十万元以上五百万元以下罚款~||~处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处十万元以上五十万元以下罚款
11.下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：
多选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
12.反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。
判断题13.《反洗钱调查通知书》的不同格式可以分别适用于：
多选题A. 直接调查~||~间接调查~||~现场调查~||~书面调查~||~跨辖区调查
14.对于客户身份资料，金融机构应当自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存4年。（）
判断题15.简述如何对被检查机构反洗钱内控制度进行判断和评估。
填空题16.对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以：
单选题A. 处二十万元以上五十万元以下罚款~||~责令限期改正~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款~||~对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
17.北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？
单选题A. 中国人民银行营业管理部。~||~北京证监局。~||~中国人民银行。~||~证监会。
18.简述反洗钱调查中的临时冻结措施与其他行政执法机关或司法机关的冻结措施有何不同。
填空题19.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应作为重点可疑交易报告当地人民银行。（）
判断题20.下列可疑交易活动中，哪一项不一定由中国人民银行总行管辖：
单选题A. 涉及全国范围的重大的复杂的可疑交易活动~||~跨省（自治区直辖市）的重大的复杂的可疑交易活动~||~涉外的可疑交易活动，可能有重大政治社会或者国际影响的~||~中国人民银行总行认为需要调查的其他可疑交易活动
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