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1.对先行登记保存的证据资料，检查单位应当在五日内及时作出处理决定。
判断题2.下列说法的错误的是（）。
单选题A. 金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息资料~||~金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料~||~保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息业务凭证账簿~||~保存的交易记录包括合同业务凭证单据业务函件等所有资料
3.与现场调查相比较，书面调查具有如下优点：
多选题A. 成本低——减少了人民银行和金融机构的人力交通时间等成本~||~效率高——特别是在可疑交易活动涉及多家金融机构时，书面调查的优势极为明显~||~风险小——因为减少了人为操作，因此有效地降低了人员的操作风险和道德风险~||~公信力强——非现场调查表现为单位行为，体现了严肃性，保证了公正性~||~对金融机构影响小——由于调查人员并不到现场调查，最大限度地减小了对金融机构日常工作的影响，金融机构可以灵活安排人员和时间完成配合调查事项
4.业务关系建立环节可分为两类业务，一是为客户办理一次性金融服务，二是为客户开立账户。（）
判断题5.为客户申请交易编码时，期货公司应当：
单选题A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息。~||~核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。~||~以上说法都不对。
6.现场检查后，对未涉及的具体事项、证据不足、评价依据或标准不明确的事项不作结论性评价。
判断题7.反洗钱监测报告系统上线运行后，网点编辑岗应每日补录客户信息和交易信息，并对系统提取的可疑交易进行分析、处理。（）
判断题8.反洗钱调查与洗钱案件协查在以下哪几个方面存在着一定的差异：
多选题A. 性质不同~||~调查权来源不同~||~责任归属不同~||~目的不同~||~客体不同
9.银行业金融机构截留或私自处理收缴的假币，涉及假外币的，对银行业金融机构处以1000元以上5万元以下罚款。（）
判断题10.客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。（）
判断题11.银行业金融机构收缴的假币，由中国人民银行与公安机关共同销毁，任何部门不得自行处理。（）
判断题12.以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的？
单选题A. 金融机构反洗钱规定~||~金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法~||~金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法~||~金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
13.简述《反洗钱法》对反洗钱调查权的限制。
填空题14.海关不得对单位存款采取（）。
单选题A. 查询~||~冻结~||~扣划~||~都不正确
15.简答反洗钱调查的概念。
填空题16.下列法律、规章或规范性文件中，哪些规定了反洗钱调查的程序和措施：
多选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）~||~《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
17.客户由他他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记，可以不对代理审核。（）
判断题18.中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构______、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
单选题A. 董事长~||~董事~||~监事~||~理事
19.单位申请开立银行结算账户的手续应由谁办理？
填空题20.实施反洗钱现场检查时，可以对可能被转移、销毁、隐匿或篡改的文件资料予以封存。（）
判断题
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