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1.金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
判断题2.调查组实施反洗钱调查，可以采取书面调查或者现场调查的方式。这两种调查方式只能选择其中之一。
判断题3.下列哪种情况出现时，应重新识别客户。（）
多选题A. 客户行为异常~||~客户有洗钱嫌疑~||~先前获得的客户身份资料存在疑点~||~客户提出销户
4.证券期货业机构与法人或其他组织建立业务关系时，可由法定代表人直接办理也可（）开户业务。
填空题5.对于保险费多少金额以上且以现金形式缴纳的财险合同，保险公司在订立保险合同时，应确认投保人与被保险人的关系，核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件？
多选题A. 人民币2万元~||~人民币1万元~||~外币等值2000美元~||~外币等值1千美元~||~人民币5000元
6.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付或提前偿还贷款，与其财务 状况明显不符的行为都属于可疑交易需要报告。（）
判断题7.下列调查措施中，具有保全性质的是：
多选题A. 封存~||~临时冻结~||~复制~||~询问~||~查阅
8.在中华人民共和国境内设立财务公司、保险公司、信托公司、租赁公司、证券公司等金融机构都必须按照《金融机构反洗钱规定》开展本机构的反洗钱工作。
判断题9.关于洗钱过程的说法中，错误的是（）
单选题A. 放置阶段的首要目的是隐藏~||~放置阶段是洗钱行为的首要阶段~||~融合阶段是下一次洗钱的准备阶段~||~融合阶段是一个独立洗钱行为的必经阶段
10.下列关于大额交易报告的描述正确的是（）
多选题A. 客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告~||~客户通过境外银行卡发生的大额交易，由发卡行报告~||~客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由办理业务的金融机构报告~||~对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
11.下列哪个法律或规章，将金融机构可疑交易报告制度与反洗钱调查制度进行了衔接：
单选题A. 《反洗钱法》~||~《金融机构反洗钱规定》（2006）~||~《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》~||~《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
12.制定《金融机构反洗钱规定》的目的是什么？
填空题13.出现下列哪些情形时，金融机构有权拒绝接受调查：
多选题A. 人民银行进行书面调查~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员的人数少于两人~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示合法证件~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员未出示调查通知书的~||~在人民银行进行现场调查时，调查人员出示的合法证件不能证明其具有反洗钱调查职权的
14.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息，可以用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼。
判断题15.中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。
判断题16.制定、实施《反洗钱法》的意义是什么？
填空题17.中国人民银行长沙市中心支行在反洗钱调查时，有权采取下列哪些措施：
多选题A. 询问~||~查阅~||~复制~||~封存~||~临时冻结
18.下列哪一项是反洗钱调查的启动程序：
单选题A. 登记备案~||~调查审批~||~制作调查通知书~||~事先通知金融机构
19.简述在反洗钱调查中，金融机构有哪些行为可能受到人民银行的行政处罚。
填空题20.简述《反洗钱法》对反洗钱调查主体的规定以及在实践中具体包括哪些机构。
填空题
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