证券从业资格

1.保险公司通过电话、网络以及其他方式为客户提供非面对面方式的保险服务时，应当（）做好资料保存工作。

多选题

A. 强化内部管理措施~||~更新技术手段，确保相关交易信息和客户信息能够完整传送~||~保障可疑交易监测分析的数据需求~||~集中存放或储存交易数据的保险公司，应遵循足以重现交易的要求，采取安全保密的措施，向各层级或各业务条线人员通过履行反洗钱职责所需的数据资料

2.为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括（）。

多选题

A. 客户的住所地或者工作单位地址~||~客户的联系方式~||~客户的身份证件或者身份证明文件的种类~||~客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限

3.金融机构对人民银行的在反洗钱调查过程中采取的措施不服的，也可以申请复议。这种救济途径可以称为：

单选题

A. 立法救济~||~行政救济~||~司法救济~||~国家赔偿

4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”概念是指（）个工作日(含)之内。

单选题

A. 10~||~5~||~2~||~15

5.反洗钱调查涉及封存的程序包括：

多选题

A. 会同在场的金融机构工作人员查点清楚~||~当场开列清单一式二份~||~调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章~||~封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查~||~封存满一个月的，自动解除封存

6.根据监管制度，金融机构应当按要求报送反洗钱工作信息，配合人民银行反洗钱监管工作。（）

判断题

7.金融机构反洗钱内控制度必须报送中国人民银行备案。

判断题

8.如证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组长批准，检查组可对有关证据材料予以先行登记保存，先封后查。

判断题

9.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民银行指定的机构

判断题

10.制定、实施《反洗钱法》的意义是什么？

填空题

11.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

判断题

12.简述反洗钱监管中适度监管理念。

填空题

13.金融机构要按年制定培训计划和宣传计划。（）

判断题

14.金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。（）

判断题

15.银行对反洗钱业务无需进行定期评估。（）

判断题

16.某客户将其1年期存款100万元到期后的本金及利息续存入同一金融机构开立的本人另一账户,金融机构未发现该交易可疑,可不报告。（）

判断题

17.金融机构应当按照规定向当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可疑交易。（）

判断题

18.一份文件的标引，最多不超过（）主题词。主题词标在发文稿纸的主题词栏上，顶格写。标引顺序是（）。

填空题

19.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证。（）

判断题

20.简述大额交易报告标准。

填空题