证券从业资格

1.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，高级管理层负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。

判断题

2.根据《商业银行操作风险管理指引》，（）应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。

单选题

A. 管理政策的调整~||~高级管理层的人事变动~||~重大操作风险事件~||~重大经营决策

3.根据法律规定，中国人民银行兰州中心支行下列哪种行为是合法的？（）

单选题

A. 对甘肃省人民政府财政透支10亿人民币~||~为甘肃省人民政府担保10亿人民币~||~为甘肃省人民政府贷款10亿人民币~||~在公开市场上买卖甘肃省人民政府10亿人民币债券

4.吊销金融许可证和责令停业整顿行政处罚应当由谁实施？

填空题

5.国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行（）管理。

填空题

6.股份有限公司设董事会，其成员为（）人。

单选题

A. 5-19~||~1-3~||~5-10~||~3-13

7.低风险信贷业务每笔贷款期限应不超过质押品到期期限。（）

判断题

8.农信社如何支持三农(新农村)建设？

填空题

9.谈谈关于：爱一行干一行与干一行爱一行

填空题

10.国民收入均衡实现的一般条件是_________。

单选题

A. 总供给>总需求~||~总供给≥总需求~||~总供给~||~总供给=总需求

11.对违反执行有关黄金管理规定的行为应如何处罚？（）

多选题

A. 有关法律行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚~||~有关法律行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款~||~没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对负有直接责任的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款构成犯罪的，依法追究刑事责任

12.《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国中国人民银行法〉的决定》自（）起施行。

单选题

A. 2004年1月1日~||~2004年2月1日~||~2005年3月1日~||~2005年5月1日

13.背书的种类有（）

多选题

A. 转让背书~||~委托收款背书~||~质押背书~||~贴现背书

14.行政复议中，申请人、第三人可以查阅被申请人提出的书面答复、作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料，除涉及个人隐私外，行政复议机关不得拒绝。

判断题

15.下列哪项属于并表监管的目的？（）

多选题

A. 无论银行在何处经营，都能受到有效监管~||~防止资本的双重杠杆作用~||~确保银行集团不论在何处注册，其经营风险都能在全球基础上进行评估和控制~||~全面掌握银行集团整体风险

16.基础货币是由_________创造的。

单选题

A. 商业银行~||~政策性银行~||~非银行金融机构~||~中央银行

17.参加工作后，你将如何与周围的领导和同事搞好关心？

填空题

18.借贷记帐法是以_____________为记帐主体。

填空题

19.人民银行张家口市中心支行在接到各支行和市级金融机构报送的重大事项后要及时上报（）。

单选题

A. 中国人民银行石家庄中心支行~||~张家口市银监局~||~张家口市人民政府~||~张家口市公安局

20.一笔10万元的存款，存款期限是2年，年利率为10%，按复利计算到期后的本利和为多少？

填空题