证券从业资格

1.下列关于国有独资公司的表述中，符合《中华人民共和国公司法》规定的是（）。

单选题

A. 公司发行公司债权，应由公司董事会决定~||~公司增加注册资本，应由国有资产监督管理机构决定~||~公司董事会中必须有职工代表，且职工代表的比例不得低于三分之一~||~公司董事会成员一律不得兼任经理

2.国务院银行业监督管理机构实施行政处罚的种类有吊销经营金融业务许可证、罚款、行政拘留、没收违法所得等。

判断题

3.河北银监局监管运行机制以增强监管有效性为根本目标，主要体现在哪五个方面的有效运行？

填空题

4.《中华人民共和国票据法》规定，票据上可以更改的事项为（）。

单选题

A. 金额~||~日期~||~出票人签章~||~收款人

5.李某是某股份有限公司的董事，其在执行公司职务时利用职务之便，多次以公司财产为朋友提供担保并获取好处费，则以下采取的哪些维护自身利益的措施是得不到《中华人民共和国公司法》支持的？（）

多选题

A. 将李某违法所得收人归公司所有~||~持有公司1%股份的股东可以要求监事会提起诉讼~||~如果监事会拒绝起诉而情况紧急，持有1%股份的股东可以自行起诉~||~持股5%的股东可以要求召开临时股东会解聘李某

6.支票的提示付款期限是自出票日起（）日。

填空题

7.下列权利中，属于担保物权的是（）

单选题

A. 地役权~||~用益物权~||~质权~||~所有权

8.简述贷款担保的类别、内容

填空题

9.承兑申请人必须在承兑行开立（）账户或（）账户，并有一定的结算业务往来。

填空题

10.《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》中所称集团客户授信业务风险是指什么？

填空题

11.关于有限公司的出资，下列表述正确的是（）。

多选题

A. 设立102万元的公司，首期出资额为3万元~||~规模3万元的公司，现金出资为3万元~||~非专利技术可以出资~||~没有按期出资的股东要向公司承担的责任

12.为债务人质押担保的第三人，在质权人实现质权后，有权向债务人追偿。（）

判断题

13.请简述国内金融市场与国际金融市场的区别与联系。

填空题

14.对变造票据除签章以外的记载事项的，下列说法正确的是（）

多选题

A. 在变造之前签章的人，对变造事项只承担保证责任~||~在变造之后签章的人，对变造之后的记载事项负责~||~在变造之前签章的人，对原记载事项负责~||~不能辨别在票据被变造之前或之后签章的，视同在变造之前签章

15.存在下列哪些情形，保证人不承担民事责任？（）

多选题

A. 主合同当事人双方串通，骗取保证人提供保证的~||~主合同债权人采取胁迫手段，使保证人在违背真实意思的情况下提供保证的~||~主合同债权人采取欺诈于段，使保证人在违背真实意思的情况下提供保证的~||~保证人因自己疏忽未看清合同内容，违背其本意的情况下提供保证的

16.请简述离岸金融市场的类型。

填空题

17.如何理解信合的和谐发展？

填空题

18.金融机构从事信贷资产证券化业务活动中，受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务，对信贷资产证券化业务活动中可能产生的其他损失承担义务和责任。

判断题

19.基础货币是由_________创造的。

单选题

A. 商业银行~||~政策性银行~||~非银行金融机构~||~中央银行

20.甲市某酒厂酿造的“蓝星”系列白酒深为当地人喜爱，是当地的支柱产业。为了进一步扶持该酒厂做大做强，甲市对外地白酒到本地市场销售采取了限制措施。甲市的做法属于合法行为。

判断题