证券从业资格

1.（2）从以上案例能得到什么启示？

填空题

2.为建立快捷的应诉程序，，中国银监会银行业消费者权益保护工作规划纲要（2012—2015）提出，本着“（）”的应诉程序设置原则，银监会将对各层级的投诉受理程序做出规定，明确银行业金融机构各层级应诉的基本规则。

填空题

3.设立股份制商业银行法人机构，除符合基本条件外，还应当符合审慎性条件，至少包括（）

多选题

A. 具有良好的公司治理结构~||~具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险~||~地方政府应当向银行投资入股~||~发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者~||~有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定

4.在下列哪种情况下，股份有限公司可以不召开临时股东会？（）

单选题

A. 董事人数不足5人时~||~公司未弥补的亏损达到实收资本总额的1/4~||~单独或者合计持有公司1/10以上股份的股东请求时~||~董事会认为必要时

5.按《中华人民共和国公司法》规定，成立后的公司，其增资决定权不属于（）。

多选题

A. 发起人~||~股东会~||~董事会~||~总经理

6.资本充足程度直接决定金融业银行机构最终清偿能力和抵御各类风险能力。（）

判断题

7.人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的（）应当解除，执行程序应当中止。

单选题

A. 强制执行措施~||~提前偿还措施~||~保全措施~||~保护措施

8.20世纪90年代影响最大的三场金融危机是:1992年的欧洲货币危机、1994年的墨西哥金融危机和1997年开始的___________________。

填空题

9.一般情况下，下列可作为票据保证人的有（）

多选题

A. 某炼钢铁公司~||~某财政局~||~具有完全民事行为能力的某公司工作人员王某~||~某企业法人的分支机构

10.我国中央银行的货币政策工具有：（）

多选题

A. 存款准备金政策~||~再贷款~||~再贴现~||~公开市场业务~||~利率政策

11.存款单位发生变化时，如何处理单位定期存款？

填空题

12.办理抵押物登记，应当向登记部门提供下列哪些文件或者其复印件？（）

多选题

A. 主合同~||~抵押合同~||~个人财产情况说明~||~抵押物的所有权或者使用权证书

13.假如你竞聘成功,你如何胜任本职工作？

填空题

14.行政复议期间具体行政行为一律不得停止执行。

判断题

15.请简述离岸金融市场的类型。

填空题

16.有以下哪些情形之—的企业不得作为股份制商业银行法人机构的发起人（）。

多选题

A. 资产负债率财务杠杆率低于行业平均水平~||~公司治理结构与机制存在明显缺陷~||~关联交易频繁且异常~||~核心主业突出

17.什么情况下银行应予退票？

填空题

18.抵债资产处置应坚持（）原则。

填空题

19.信用社要和一个相关企业进行联欢，领导叫你去组织，你怎么做？

填空题

20.撤销要约的通知应当在（）之前到达受要约人。

单选题

A. 要约到达受要约人~||~受要约人看到~||~受要约人发出承诺通知~||~承诺到达要约人