证券从业资格

1.基金托管人应当依法采取措施，确保基金托管和代销业务相互独立，切实保障基金财产的完整与独立。

判断题

2.________________是经国务院授权的利率主管机关，代表国家依法行使利率管理权，其他任何单位和个人不得干预。

填空题

3.按照借贷记账法，记入借方的项目是（）。

多选题

A. 资产的增加~||~负债及所有者权益的减少~||~费用及损失的发生~||~所有者权益的增加

4.下列选项流动性最差的是_______。

单选题

A. M0~||~M1~||~M2~||~M3

5.下列说法哪个是正确的？（）

单选题

A. 中国人民银行应当于每一会计年度结束后的一个月内，编制资产负债表损益表和相关的财务会计报表，并编制年度报告，按照国家有关规定予以公布~||~中国人民银行应当和国务院银行业监督管理机构工商系统海关系统建立监督管理信息共享机制~||~中国人民银行根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构报送必要的资产负债表利润表以及其他财务会计统计报表和资料~||~中国人民银行会同各商业银行制定支付结算规则

6.根据《中华人民共和国票据法》的规定，下列关于汇票保证的表述正确的有（）。

多选题

A. 保证人应当由汇票债务人以外的他人担当~||~保证人未在汇票上记载保证日期的，出票日期为保证日期~||~保证不得附有条件，附有条件的，不影响对汇票的保证责任~||~保证人清偿汇票债务后，可以行使持票人对被保证人及其前手的追索权~||~汇票的债务可以由保证人承担保证责任

7.请简述离岸金融市场的类型。

填空题

8.银行业金融机构违反审慎经营规则逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经银行业监督管理机构或其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形采取哪些措施？

填空题

9.金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定报纸上进行公告，其公告的具体内容应当包括哪些？

填空题

10.一事不再罚原则是行政处罚的原则之一。

判断题

11.中国人民银行不得对政府财政透支，不得直接认购、包销（）。

单选题

A. 国债~||~赤字国债~||~特种债券~||~国债和其他政府债券

12.商业银行对房地产开发企业发放的贷款可以通过房地产开发科目发放，也可以通过房地产开发流动资金贷款或其他贷款科目发放。（）

判断题

13.单位定期账户支取要审核哪些内容？

填空题

14.人民法院根据（），可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。

单选题

A. 股东大会申请情况~||~债权人的申请情况~||~债务人的实际情况~||~债务人的申请情况

15.下列属公司可以自治的权利有（）

多选题

A. 股东可以不按照出资比例行使表决权~||~股权继承可以排除~||~股份公司可以不按照出资比例分红~||~公司以公积金转增资本留存额的限制可以以章程来限制

16.现场评估前要对工作组人员进行法律法规、制度办法、评估内容等方面知识的培训。（）

判断题

17.保证人在几人以上的，保证人之间承担连带责任？（）

单选题

A. 7人~||~5人~||~3人~||~2人

18.信用社筹集的资本金中，信用社的固定资产净值所占比重不得超过其资本金的_________。

填空题

19.根据《中华人民共和国票据法》的有关规定，票据权利消灭的情形包括（）

多选题

A. 依法付款~||~清偿追索~||~票据时效届满~||~保全于续欠缺~||~票据本身的灭失

20.人民币汇率实行以市场供求为基础的、单一的、有管理的________制度。

单选题

A. 固定汇率~||~浮动汇率~||~基准汇率~||~法定汇率