证券从业资格

1.被称为现代金融业三大支柱的是________、_________和__________。

填空题

2.请简述离岸金融市场的类型。

填空题

3.监督检查人员不认真履行职责，不按监督检查的规定和程序办事，有下列哪些处理方式（）

多选题

A. 禁止从业资格~||~情节轻微，未造成后果的，给予批评教育，并给予一定的经济处罚~||~造成一般差错的，除给予经济处罚外，还要进行通报批评~||~造成差错事故的，给予行政警告处分~||~造成重大事故或经济损失的，给予记过以上行政处分，并应调离原工作岗位

4.办理储蓄业务应遵循（）基本原则。

多选题

A. 存款自愿~||~取款自由~||~存款有息~||~为储户保密

5.中国人民银行不可以为哪些机构开立账户？（）

多选题

A. 大型商业银行~||~中央政府~||~地方政府~||~城市商业银行~||~农村合作银行

6.债务人将合同的义务全部或部分转移给第三人的，不必经债权人同意。（）

判断题

7.汇票是否可以设定质押？（）

单选题

A. 不可以~||~可以~||~可以在银行的要求下设定质押~||~可以在法院的要求下设定质押

8.资本市场是指偿还期限在____________ 的中期和长期有价证券的发行和交易活动的场所。

填空题

9.在银团贷款中，（）是指经借款人同意、发起组织银团、负责分销银团贷款份额的银行，是银团贷款的组织者和安排者。

单选题

A. 银团代理行~||~银团牵头行~||~银团参加行~||~银团组织行

10.根据《中华人民共和国企业破产法》的规定，管理人经人民法院许可，可以聘用必要的工作人员。

判断题

11.支票的提示付款期限是自出票日起（）日。

填空题

12.张家口市金融机构重大事项报告制度的基本原则包括（）

多选题

A. 专人专报~||~快速准确~||~严格保密~||~妥善处置

13.银行业监管统计以银行业金融机构财务会计信息为基础，以银行业金融机构内部管理信息系统为依托，保障统计数据来源的真实、准确、完整。

判断题

14.我国中央银行的货币政策工具有：（）

多选题

A. 存款准备金政策~||~再贷款~||~再贴现~||~公开市场业务~||~利率政策

15.银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的可对其怎样处罚？

填空题

16.某户2005年12月4日存入定期一年存款20000元(利率为2.25%)，06年12月4日支取，求银行应付储户利息。

填空题

17.李某是某股份有限公司的董事，其在执行公司职务时利用职务之便，多次以公司财产为朋友提供担保并获取好处费，则以下采取的哪些维护自身利益的措施是得不到《中华人民共和国公司法》支持的？（）

多选题

A. 将李某违法所得收人归公司所有~||~持有公司1%股份的股东可以要求监事会提起诉讼~||~如果监事会拒绝起诉而情况紧急，持有1%股份的股东可以自行起诉~||~持股5%的股东可以要求召开临时股东会解聘李某

18.银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循什么原则？

填空题

19.我国政策性银行有（）。

多选题

A. 农业发展银行~||~国家开发银行~||~中国进出口银行D深圳发展银行

20.下列哪项财产可以抵押？（）

单选题

A. 抵押人依法承包并经发包方同意抵押的荒山的土地使用权~||~学校的教育设施~||~所有权使用权不明或者有争议的财产~||~依法被查封扣押监管的财产