证券从业资格

1.有限责任公司与合伙企业的特点相同的是（）。

多选题

A. 以营利为目的~||~具有法人资格~||~有独立的名称~||~独立对外签订合同

2.下列关于公司法性质的表述，不正确的是（）。

多选题

A. 公司法兼具国内法和国际法的性质，以国际法为主~||~公司法兼具组织法和活动法的双重性质，以组织法为主~||~公司法兼具实体法和程序法的双重性质，以程序法为主~||~公司法兼具强制法和任意法的双重性质，以任意法为主

3.担保的主要方式有（）。

多选题

A. 保证~||~抵押~||~留置~||~承诺

4.2017年3月甲、乙、丙、丁、戊共同出资成立了一家有限责任公司。同年 5月丙与张三达成转让协议，准备将其余公司中的出资份额全部转让给张三，丙向其他四个股东发出了转让出资的书面通知，其中甲、乙表示同意。戊收到通知之日起已经 40天，仍未答复是否同意转让，丁明确表示不同意转让。下列说法中正确的是（）。

多选题

A. 丙有权将自己出资份额转让给张三~||~任何情况下，其他股东在同等条件下可以行使优先购买权~||~如甲和乙同时主张优先购买权，应当抓阉决定由谁行使优先购买权~||~如甲和乙同时主张优先购买权，应先协商协商不成，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

5.基础货币是由_________创造的。

单选题

A. 商业银行~||~政策性银行~||~非银行金融机构~||~中央银行

6.银行承兑商业汇票、办理商业汇票转贴现、再贴现时应如何签章？

填空题

7.收款人受理银行本票应审查的内容有（）。

多选题

A. 银行本票是否在提示付款期限内~||~收款人是否确为本单位或本人~||~不定额本票的压印金额是否与大写出票金额一致~||~出票日期出票金额收款人名称是否更改

8.汇票保证人必须在粘单上记载哪些事项？（）

单选题

A. 表明"保证"的字样，被保证人名称，保证日期，保证人签章~||~表明"保证"的字样，保证人名称和住所，保证日期，保证人签章~||~表明"保证"的字样，保证人名称和住所，被保证人名称，保证日期~||~表明"保证"的字样，保证人名称和住所，被保证人名称，保证日期，保证人签章

9.简述资金交易业务的操作风险控制要点

填空题

10.2016年7月30日，某行某州分行向该州古镇文化旅游开发有限公司发放房地产开发贷款1.9亿元，用于古镇五、六、七期项目开发建设。2017年8月26日，借款人向该行申请842万元贷款支付，根据借款合同和委托支付协议的约定，该笔借款采用借款人自主支付方式。问题：你认为上述事实存在哪些问题？

填空题

11.请结合工作实际，论述商业银行存放同业业务存在的主要问题

填空题

12.下列关于《银行业监督管理法》的适用范围说法正确的有（）。

多选题

A. 在中华人民共和国境内设立的商业银行城市信用合作社农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行适用《银行业监督管理法》~||~对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司信托投资公司财务公司金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理，适用《银行业监督管理法》对银行业金融机构监督管理的规定~||~在中华人民共和国境内设立的政策性银行金融资产管理公司的监督管理，法律行政法规另有规定的，依照其规定~||~对在中华人民共和国境内设立的外资银行业金融机构中外合资银行业金融机构外国银行业金融机构的分支机构的监督管理，法律行政法规另有规定的，依照其规定

13.关于公司的分立制度，下列表述正确的是（）。

多选题

A. 公司分立应当提前还债或者提供担保~||~分立后的公司之一与债权人达成还债协议的，其他公司可以不承担连带责任~||~分立前公司和债权人达成书面还债协议的，分立后的公司可以不承担连带责任~||~公司分立各方应当签订分立协议

14.监管部门应当自收到完整的同城支行筹建申请资料之日起（）以书面形式答复申请人。

单选题

A. 一个月内~||~两个月内~||~三个月内~||~六个月内

15.某甲因行政侵权死亡，有遗产被继承。其亲属乙在甲死亡前，一直由甲赡养。问谁有权请求赔偿（）

多选题

A. 某甲的继承人~||~某甲的父母~||~某甲的兄弟姐妹~||~某甲单位的领导~||~某乙

16.下列哪些选项不是《中华人民共和国公司法》奉行的设立原则？（）

多选题

A. 准则主义~||~核准主义~||~准则主义和核准主义相结合~||~准则主义和特许主义相结合

17.某公司因为违法经营被吊销执照，下列负有个人责任的人可以在未满 3年到其他公司担任高级职务的有（）。

多选题

A. 董事张某~||~监事王某~||~法定代表人李某~||~财务经理赵某

18.同城支行经批准开业的，申请人应当自批准之日起（）内持批准文件到相关监管部门领取《金融机构营业许可证》。

单选题

A. 30日~||~60日~||~15日~||~10日

19.交通银行沈阳分行拟在太原街设立一家具有独立营业场所的自助银行，下面是该行为自助银行设定的名称，请问哪一个名称符合《商业银行设立同城营业网点管理办法》规定的冠名规则：

单选题

A. 交通银行沈阳分行太原自助银行~||~交通银行沈阳分行太原自助营业厅~||~交通银行沈阳分行24小时自助银行~||~交通银行24小时自助银行服务

20.房屋二次抵押贷款的用途不能用于（）。

多选题

A. 股票购买~||~基金购买~||~期货买卖~||~购置房产