证券从业资格

1.单位在票据上应如何签章？

填空题

2.根据《公司法》的规定，有限责任公司向股东签发的出资证明书的主要内容为？

填空题

3.根据《中华人民共和国公司法》的规定，属于有限责任公司监事会行使的职权有（）

多选题

A. 检查公司财务~||~对董事的行为进行监督~||~组织实施公司年度经营计划~||~提议召开临时股东会

4.根据《中华人民共和国公司法》的规定，可以提议召开有限责任公司股东会定期会议的有（）。

多选题

A. 代表1/10以上表决权的股东~||~持有公司股份5%的股东~||~1/3以上董事~||~监事

5.各银行业金融机构要顺应农户生产经营集约方式、农业龙头企业等市场主体不断涌现的趋势，要把农民专业合作社纳入（）范围，做实金融服务信息基础，与其他涉农客户主体同等对待。

填空题

6.根据某粮油工业有限公司向某行某市分行提供的2017年财务报表显示，该公司在各家银行机构的“短期借款”余额为59.79亿元。依据测算，该公司流动资金合理需求量为25.7亿元，企业流动资金贷款余额超过企业实际需求34.09亿元。问题：上述事实与何监管要求不符？

填空题

7.一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币（）元。

单选题

A. 5万~||~10万~||~2万~||~3万

8.中国人民银行依照（）经理国库。

单选题

A. 法律~||~行政法规~||~法律行政法规的规定~||~法律行政法规和部门规章的规定

9.流动资金贷款尽职调查不包括贷款具体用途及与贷款用途相关的交易对手资金占用等情况。（）

判断题

10.下列选项流动性最强的是_______。

单选题

A. M0~||~M1~||~M2~||~M3

11.金融机构从事信贷资产证券化业务活动中，贷款服务机构更换的，受托机构应当及时通知借款人，并在十五个工作日内向银监会报告，报送新签署的贷款服务合同。

判断题

12.在银团贷款中，（）是指经借款人同意、发起组织银团、负责分销银团贷款份额的银行，是银团贷款的组织者和安排者。

单选题

A. 银团代理行~||~银团牵头行~||~银团参加行~||~银团组织行

13.根据《中华人昂共和国公司法》规定，哪些说法是正确的？（）

多选题

A. 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的~||~对公司财产，不得以任何个人名义开立帐户存储~||~公司持有的本公司股份不得分配利润~||~公司合并可以采取吸收合并或新设合并

14.《中华人民共和国担保法》规定的可以作为保证人的其他组织包括（）。

多选题

A. 依法登记领取营业执照的独资企业合伙企业~||~依法登记领取营业执照的联营企业~||~依法登记领取营业执照的中外合作经营企业气~||~经民政部门核准登记的社会团体

15.次级债券的本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

判断题

16.下列不属于我国中央银行的主要货币政策工具的范畴的一项是_________。

单选题

A. 法定存款准备金~||~再贷款~||~期货市场业务~||~利率政策

17.采取审贷分离是为了增加职能部门之间的制衡，防止出现利益冲突，保证贷款评估、审批决策的公正性

判断题

18.为加强商业银行的操作风险管理，根据（），制定《商业银行操作风险管理指引》。

多选题

A. 《中华人民共和国银行业监督管理法》~||~《中华人民共和国商业银行法》~||~《中华人民共和国行政许可法》~||~其他有关法律法规

19.请简述《马斯特里赫特条约》。

填空题

20.下列哪项不属于备案制任职资格审查必需的上报材料：

单选题

A. 任职资格备案表~||~拟任人身份证原件~||~拟任人国家认可学历证明复印件~||~专业技术证明复印件