证券从业资格

1.操作风险管理部门在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任。

判断题

2.银行业金融机构的哪些事项要经过国务院银行业监督管理机构审查批准？（）

多选题

A. 人事任免~||~银行业金融机构的设立~||~银行业金融机构的设立变更~||~银行业金融机构的业务范围

3.基础货币是由_________创造的。

单选题

A. 商业银行~||~政策性银行~||~非银行金融机构~||~中央银行

4.《行政许可法》的立法目的是？

填空题

5.存款行对单位定期存单可以不确认借款人提供的预留印鉴或密码是否一致。

判断题

6.行政复议中，申请人、第三人可以查阅被申请人提出的书面答复、作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料，除涉及个人隐私外，行政复议机关不得拒绝。

判断题

7.管理人可以由有关部门、机构的人员组成的清算组或者依法设立的（）等社会中介机构担任。

多选题

A. 律师事务所~||~会计师事务所~||~破产清算事务所~||~审计事务所

8.金融机构违反《金融许可证管理办法》，有哪些行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款;情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格？

填空题

9.股份有限公司设董事会，其成员为（）人。

单选题

A. 5-19~||~1-3~||~5-10~||~3-13

10.付款人对向其提示承兑的汇票，应当自收到提示承兑的汇票之日起几日内承兑或者拒绝承兑？（）

单选题

A. 15日内~||~lO日内~||~5日内~||~3日内

11.关于有限公司的出资，下列表述正确的是（）。

多选题

A. 设立102万元的公司，首期出资额为3万元~||~规模3万元的公司，现金出资为3万元~||~非专利技术可以出资~||~没有按期出资的股东要向公司承担的责任

12.商业银行的下列作法哪项符合《商业银行设立同城营业网点管理办法》的有关规定：

单选题

A. 某商业银行在某城市内同时选准了两处地点，并以同一文件向监管部门申请在两地筹建两家同城支行。~||~某商业银行今年2月份申请在E市某地点筹建一家同城支行，申请当月被监管部门否决。3月初该行又向监管部门申请在E市另一地点筹建另一支行。~||~某商业银行今年2月份申请在E市某地点筹建一家同城支行，申请当月被监管部门否决。5月初该行又向监管部门提出同样的申请。~||~某商业银行今年2月份申请在E市某地点筹建一家同城支行。3月初，该申请尚未得到监管部门批复，该行又向监管提出申请在E市另一地点再建一家支行。

13.有限责任公司中董事任期由公司章程规定，但是每届任期不得超过（）年，董事任期届满，连选可以连任。

单选题

A. 5~||~3~||~4~||~2

14.人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。

判断题

15.明细核算由总账、分户账、余额表组成;综合核算由科目日结单、日记表、登记簿组成。（）

判断题

16.人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的（）应当解除，执行程序应当中止。

单选题

A. 强制执行措施~||~提前偿还措施~||~保全措施~||~保护措施

17.依据《山东省银行业金融机构特别监管办法》，对被特别监管的金融机构，可视不同情况有选择地采取以下监管措施（）。

多选题

A. 增加现场检查力度及频率，必要时可聘请外部审计机构进行审计~||~建议被特别监管机构的上级机构取消该机构的年度系统评优资格~||~因发生案件被特别监管的，要按照有关案件责任追究规定严肃追究有关机构和责任人员的责任~||~被特别监管机构在被特别监管期间，市场准入事项可视为不符合审慎经营条件，并可建议其上级机构缩小或取消其业务授权

18.失票人可以挂失的票据有（）。

多选题

A. 已承兑的商业汇票~||~现金支票~||~标明"现金"字样的银行江刺银行本票~||~转账支票

19.当事人未办理抵押物登记的（）。

单选题

A. 不得对抗第三人~||~可以对抗第三人~||~抵押无效~||~效力待定

20.对违反执行有关清算管理规定的行为应如何处罚？（）

多选题

A. 有关法律行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚~||~有关法律行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款~||~没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对负有直接责任的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款~||~构成犯罪的，依法追究刑事责任