证券从业资格

1.经济活动由谷底萧条阶段转向上升时，在经济周期划分中应属于________。

单选题

A. 繁荣阶段~||~萧条阶段~||~复苏阶段~||~衰退阶段

2.（2）是否能以后建新门面房行使抵押权？为什么？

填空题

3.付款人在付款日才，应按《咆华人民共和国票据法》规定履行审查的义务主要体现在以下几个方面？（）

多选题

A. 收款人与其前手交易的真实性~||~是否有足额的款项支付~||~票据的款式是否符合票据法规定~||~票据上各项背书是否连续

4.当事人办理抵押物登记的，登记部门为（）。

单选题

A. 抵押人所在地的审计部门~||~抵押人所在地的公证部门~||~抵押人所在地的财务部门~||~抵押人所在地的公安部门

5.商业银行、农村合作银行、农村商业银行申请开**券投资基金托管业务由（）受理，中国证监会和银监会联合审查并决定。

单选题

A. 中国证监会~||~银监会~||~证监局~||~银监局

6.设立银行业金融机构或从事银行业金融机构的业务活动，应该经过什么部门批准？

填空题

7.假如你竞聘成功,你如何胜任本职工作？

填空题

8.金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得在上级机构授信额度以外为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保。（）

判断题

9.请按照干预策略，简述政府外汇市场干预的类型。

填空题

10._______是电子商务的必然产物。

单选题

A. 网络金融~||~电算化~||~计算机在金融中的应用~||~电子银行

11.中国人民银行为执行货币政策，不能运用的货币政策工具有（）。

单选题

A. 确定中央银行基准利率~||~向商业银行提供贷款~||~在公开市场上买卖国债~||~直接认购包销国债

12.同城支行的筹建申请经批准后，申请人方可进行筹建，筹建期限为（），筹建期满未完成筹建者，原筹建批准自动失效。特殊情况经监管部门批准，可适当延长筹建期限，但筹建期最长不得超过（）。

单选题

A. 1个月，2个月~||~2个月，3个月~||~3个月，6个月~||~6个月，9个月

13.管理人的报酬由（）确定。

单选题

A. 债权人~||~人民法院~||~债务人~||~股东大会

14.股份有限公司设董事会，其成员为（）人。

单选题

A. 5-19~||~1-3~||~5-10~||~3-13

15.如何理解信合的和谐发展？

填空题

16.对变造票据除签章以外的记载事项的，下列说法正确的是（）

多选题

A. 在变造之前签章的人，对变造事项只承担保证责任~||~在变造之后签章的人，对变造之后的记载事项负责~||~在变造之前签章的人，对原记载事项负责~||~不能辨别在票据被变造之前或之后签章的，视同在变造之前签章

17.下列说法正确的是（）。

单选题

A. 国家发展改革委员会有权决定由中国人民银行向金融机构发放用于特定目的的贷款~||~中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督~||~当银行业金融机构出现支付困难，可能引发金融风险时，为了维护金融稳定，有权对银行业金融机构进行检查监督~||~中国人民银行的亏损由其自行弥补

18.________________是经国务院授权的利率主管机关，代表国家依法行使利率管理权，其他任何单位和个人不得干预。

填空题

19.2010年11月，某行某省分行向该省某融资平台发放项目贷款2亿元，检查发现，截至2010年末，该平台贷款项目自身现金流、担保及抵质押品折现价值合计不足贷款本息80％，上述贷款分类为关注类。问题：上述事实与何监管要求不符？

填空题

20.人民法院审理破产案件，应当依法保障（）的合法权益，依法追究（）的法律责任。

单选题

A. 企业职工企业股东~||~债务人破产企业经营管理人员~||~企业职工破产企业经营管理人员~||~债务人企业股东