证券从业资格

1.支持票据运行的基本经济环境是（）。

单选题

A. 商品经济环境~||~法制经济环境~||~市场经济环境~||~信用经济环境

2.单位结算账户向个人结算账户支付金额每笔超过5万时，要提交什么证明？

填空题

3.金融机构作为金融百货公司，可以从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，为证券期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，亦可从事非自用不动产、股权，实业等投资活动。（）

判断题

4.甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，以下做法不正确的是（）。

多选题

A. 自公司成立之日起6个月后可转让~||~自公司成立之日起1年后可转让~||~自公司成立之日起3年后可转让~||~在公司存续期间不得转让

5.下列哪些财产可以作为被撤销金融机构清偿债务的清算财产：

单选题

A. 清算开始之日起被撤销的金融机构全部财产，包括其股东的出资及其他权益其全资子公司的财产和其投资入股的股份;~||~清算期间被撤销的金融机构依法取得的财产;~||~清算组追回的被撤销金融机构撤销前恶意转移或者变相转移的财产;~||~以上三项均可以

6.当经济过热、出现通货膨胀时一般应采取_________性货币政策。

填空题

7.质押合同应当包括以下内容:（）

多选题

A. 被担保的主债权种类数额~||~质物的名称数量质量状况~||~质押担保的范围~||~质物移交的时间

8.依照《中华人民共和国企业破产法》法规定有下列情形之一的，不得担任管理人（）。

多选题

A. 因故意犯罪受过刑事处罚~||~曾被吊销相关专业执业证书~||~与本案有利害关系~||~人民法院认为不宜担任管理人的其他情形

9.国民收入均衡实现的一般条件是_________。

单选题

A. 总供给>总需求~||~总供给≥总需求~||~总供给~||~总供给=总需求

10.某公司申请贷款6000万元，期限一年，利率 6.39%，提供的抵押资产价值11000万元，计算担保限额(抵押率)。

填空题

11.中国人民银行常用的货币政策工具有（）。

多选题

A. 要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金~||~向商业银行办理再贴现再贷款~||~公开市场业务~||~确定基准汇率~||~规定各商业银行的贷款限额

12.对违反执行有关外汇管理规定的行为应如何处罚？（）

多选题

A. 有关法律行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚~||~有关法律行政法规未作处罚规定的，由中国人民银行区别不同情形给予警告，没收违法所得，违法所得五十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款~||~没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处五十万元以上二百万元以下罚款~||~对负有直接责任的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款~||~构成犯罪的，依法追究刑事责任

13.世界上最早执行中央银行职能的是_______。

单选题

A. 英格兰银行~||~美国联邦储备体系~||~花旗银行~||~法兰西银行

14.非现场监管的主要目的有哪些？

填空题

15.银行业金融机构、其他单位和个人对银监会及其派出机构作出的行政处罚，享有以下权利（）

多选题

A. 陈述权与申辩权~||~依法申请行政复议或者提起行政诉讼~||~依法提出赔偿要求

16.张家口市金融机构重大事项报告制度所称重大事项，是指各金融机构在经营管理过程中发生的，可能影响张家口市金融稳定和可能造成较大社会影响的事项。（）

判断题

17.侵权行为是债的发生原因。

判断题

18.为债务人质押担保的第三人，在质权人实现质权后，有权向债务人追偿。（）

判断题

19.办理抵押物登记，应当向登记部门提供下列哪些文件或者其复印件？（）

多选题

A. 主合同~||~抵押合同~||~个人财产情况说明~||~抵押物的所有权或者使用权证书

20.某企业2006年末资产总额67821万元，其中：流动资产22020万元(存货3280万元);流动负债合计17740万元，长期负债合计21200万元。计算：(1)资产负债率;(2)流动比率;(3)速动比率。(1)资产负债率

填空题