证券从业资格

1.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列哪些行为是正确的？（）

多选题

A. 公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额~||~监事会决议应当经1/2以上监事通过~||~股份有限公司设监事会，其成员不得少于二人~||~董事会成员中可以有公司职工代表

2.《商业银行操作风险管理指引》中的操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，即包括法律风险、策略风险和声誉风险。

判断题

3.在下列哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权？（）

多选题

A. 汇票被拒绝承兑~||~支票被拒绝付款~||~汇票付款人死亡~||~本票付款人被宣告破产

4.人民法院应当自裁定受理破产申请之日起二十五日内通知已知债权人，（）。

单选题

A. 并通知债务人~||~并通知公司股东~||~并予以公告~||~并作出破产决定

5.根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行高级管理层的主要职责包括（）

多选题

A. 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任~||~全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目~||~根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定定期审查和监督执行操作风险管理的政策程序和具体的操作规程~||~制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设~||~及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序产品业务活动信息科技系统员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。

6.商业银行办理储蓄业务应遵循什么原则？

填空题

7.农信社如何支持三农(新农村)建设？

填空题

8.商业银行未经批准在银行间债券市场发行、买卖金融债券或者到境外借款的，由中国人民银行责令改正。（）

判断题

9.谈谈如果让你去路途遥远的基层工作你有什么想法？

填空题

10.银行业监督管理机构根据（）的要求，可以采取措施进行现场检查。

单选题

A. 风险监管~||~履行职责~||~依法监管~||~审慎监管

11.银行业监督管理机构工作人员的行为准则是什么？

填空题

12.商业银行（）承担监控操作风险管理有效性的最终责任。

单选题

A. 高级管理层~||~经营管理层~||~董事会~||~监事会

13.一般情况下，下列可作为票据保证人的有（）

多选题

A. 某炼钢铁公司~||~某财政局~||~具有完全民事行为能力的某公司工作人员王某~||~某企业法人的分支机构

14.有限责任公司置备的股东名册，必须记载以下哪些事项？（）

多选题

A. 股东的住所~||~出资证明书编号~||~股东的出资额~||~公司名称

15.银行业监督管理机构撤销银行业金融机构的条件是？

填空题

16.市场风险主要包括哪些？

填空题

17.重要单据在行际间可以自行调剂。（）

判断题

18.（）是指银行对国际贸易延期付款方式中出口商持有的远期或本票进行无追索权的贴现。

单选题

A. 信用证~||~押汇~||~保理~||~福费廷

19.国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起（）内，对银行业金融机构的董事和高级管理人员的任职资格审查事项作出批准或者不批准的书面决定。

单选题

A. 三十日~||~三个月~||~六个月~||~一年

20.谈谈关于：爱一行干一行与干一行爱一行

填空题