证券从业资格

1.信用社要和一个相关企业进行联欢，领导叫你去组织，你怎么做？

填空题

2.银监会及其派出机构实施行政处罚以法律、行政法规和规章为依据。规章以下的规范性文件不得设定行政处罚，不得作为行政处罚的依据。

判断题

3.下列哪些财产可以作为被撤销金融机构清偿债务的清算财产：

单选题

A. 清算开始之日起被撤销的金融机构全部财产，包括其股东的出资及其他权益其全资子公司的财产和其投资入股的股份;~||~清算期间被撤销的金融机构依法取得的财产;~||~清算组追回的被撤销金融机构撤销前恶意转移或者变相转移的财产;~||~以上三项均可以

4.银行业金融机构信息系统风险管理指引所称信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及退出过程中由于技术和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

判断题

5.某企业2006年末资产总额67821万元，其中：流动资产22020万元(存货3280万元);流动负债合计17740万元，长期负债合计21200万元。计算：(1)资产负债率;(2)流动比率;(3)速动比率。(1)资产负债率

填空题

6.银行业监管统计以银行业金融机构财务会计信息为基础，以银行业金融机构内部管理信息系统为依托，保障统计数据来源的真实、准确、完整。

判断题

7.商业银行应建立有效的合规（），严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

单选题

A. 问责制度~||~风险机制~||~岗位责任制

8.银行业金融机构有下列哪些情形之一的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的，依法追究刑事责任？（）

多选题

A. 未经批准设立分支机构的~||~未经批准变更终止的~||~违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的~||~违反规定提高或者降低存款利率贷款利率的

9.国务院银行业监督管理机构实施行政处罚的种类有吊销经营金融业务许可证、罚款、行政拘留、没收违法所得等。

判断题

10.迁址筹建申请。内容包括__________。

单选题

A. 拟迁址机构全称~||~《合作金融机构变更申请表》~||~营业场所的所有权证明或租赁协议~||~公安消防部门的安全证明文件

11.特殊服务收费的基本规定是什么？

填空题

12.交易双方在议定一笔交易后，按照合同规定的一定期限，以成交时议定的外汇价格办理交割叫________。

单选题

A. 即期外汇交易~||~远期外汇交易~||~套期外汇交易~||~择期外汇交易

13._______是电子商务的必然产物。

单选题

A. 网络金融~||~电算化~||~计算机在金融中的应用~||~电子银行

14.商业汇票上的出票人签章，为该出票人单位的（）

多选题

A. 财务专用章~||~汇票专用章和法定代表人或其授权的代理人签章~||~公章和法定代表人或其授权的代理人签章~||~结算专用章和法定代表人或其授权的代理人签章

15.银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东时，中国银行业监督管理委员会应对股东的什么状况进行审查？

填空题

16.目前农信社的重点工作有哪些？

填空题

17.某甲因行政侵权死亡，有遗产被继承。其亲属乙在甲死亡前，一直由甲赡养。问谁有权请求赔偿（）

多选题

A. 某甲的继承人~||~某甲的父母~||~某甲的兄弟姐妹~||~某甲单位的领导~||~某乙

18.商业银行的市场风险管理是识别、计量、监测和控制市场风险的全过程。

判断题

19.关于有限责任公司的股权转让，下列说法错误的是（）

单选题

A. 有限责任公司股东之间可以转让其全部或者部分股权~||~股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意~||~股东应就股权转让事项书面通知其他股东，其他股东自接到书面通知之日期满30日未答复的，视为不同意转让~||~经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

20.银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起三十个工作日内，对银行业金融机构董事和高级管理人员的任职资格审查事项作出批准或者不批准的书面决定。

判断题