证券从业资格

1.营业税改征增值税后，提供有形动产融资租赁服务不需要缴纳增值税。（）

判断题

2.下列有关经济法主体的法律责任的表述中，不正确的有（）。

多选题

A. 经济法主体的法律责任是民事责任、行政责任和刑事责任的简单相加~||~所有经济法主体的法律责任均由本法责任和他法责任构成~||~经济法的惩罚性责任是指对经济法主体进行罚款~||~经济法的赔偿责任主要强调超额赔偿

3.根据商业银行法律制度的规定，下列关于单位存款业务的表述中，正确的有（）。

多选题

A. 开户单位的现金收入，除核定的库存现金限额外，必须存入开户银行，不得自行保存~||~存款单位支取定期存款只能以转账方式将存款转入其基本存款账户，不得将定期存款用于结算或从定期存款账户中提取现金~||~单位定期存款可以全部或者部分提前支取，但只能提前支取一次~||~财政拨款、预算内资金及银行贷款应当作为单位定期存款存入金融机构

4.根据公司法律制度的规定，股份有限公司发生下列情形时，应当召开临时股东大会的有（）。

多选题

A. 董事人数不足公司章程所定人数的1/2时~||~公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/2时~||~持有公司股份5％的股东请求时~||~监事会主席提议召开时

5.根据《企业破产法》规定，下列选项中可以担任管理人的有（）。

多选题

A. 律师事务所~||~会计师事务所~||~税务师事务所~||~资产评估机构

6.公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。（）

判断题

7.根据《外资企业法实施细则》规定，外资企业的外国投资者可以分期缴付出资，注册资本为350万美元的，缴清最后一期出资的期限为（）。

单选题

A. 自营业执照签发之日起3个月内~||~自营业执照签发之日起6个月内~||~自营业执照签发之日起1年内~||~自营业执照签发之日起3年内

8.根据《反垄断法》的规定，经营者滥用市场支配地位的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处一定数额的罚款。该罚款数额是（）。

单选题

A. 违法所得20%以下的罚款~||~违法所得30%以下的罚款~||~上一年度销售额1％以上10％以下~||~上一年度销售额2％以上10％以下

9.根据我国《证券法》的规定，下列不属于上市公司公开发行新股的条件是（　）。

单选题

A. 具备健全且运行良好的组织机构~||~最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上~||~具有持续盈利能力，财务状况良好~||~最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

10.根据外国投资者并购境内企业的有关规定，外国投资者采取股权并购方式设立外商投资企业的，并购后所设外商投资企业的注册资本与投资总额的下列约定中，符合规定的有（）。

多选题

A. 注册资本150万美元，投资总额200万美元~||~注册资本300万美元，投资总额620万美元~||~注册资本700万美元，投资总额1500万美元~||~注册资本1500万美元，投资总额3900万美元

11.2002年4月，甲租用乙的一间平房经营日用品，双方约定，租用期为3年，每年租金为6000元；每半年结算一次租金。双方未就维修义务的承担作出约定。 2003年7月，由于当地连日降雨，致使该租赁房屋承重墙下沉并出现了3厘米宽的裂缝，房屋有倒塌的危险。甲要求乙维修，乙未答复。甲无奈自己请来建筑队，对房屋进行加固维修，共花费人民币1260元。但房屋倒塌危险仍未消除。当年10月，甲与乙结算当期的房租时，要求扣除其花费的维修费用并提出解除合同，乙不同意，甲随后搬离该房屋。要求：根据上述事实及《合同法》的规定，甲是否有权要求扣除维修费用？简要说明理由。

填空题

12.债权人甲与债务人乙约定由乙向丙履行债务，乙未履行的，则乙向甲承担违约责任。（）

判断题

13.某外国投资者拟并购境内某企业并取得实际控制权，下列情形中，应当向商务部进行申报的有（）。

多选题

A. 涉及重点行业~||~存在影响或可能影响国家经济安全因素~||~安置方案不能满足职工要求~||~导致拥有驰名商标或中华老字号的境内企业实际控制权转移

14.下列合同中，属于单务合同的是（）。

单选题

A. 买卖合同~||~赠与合同~||~租赁合同~||~承揽合同

15.下列采购活动中，适用《政府采购法》调整的是（）。

单选题

A. 某事业单位使用财政性资金采购办公用品~||~某军事机关采购军需品~||~某省政府因严重自然灾害紧急采购救灾物资~||~某省国家安全部门采购用于情报工作的物资

16.下列正确的商品销售方式确认收入实现时间有（）。

多选题

A. 销售商品采用托收承付方式的，在办妥托收手续时确认收入~||~销售商品采取预收款方式的，在发出商品时确认收入~||~销售商品采用支付手续费方式委托代销的，在收到手续费时确认收入~||~以旧换新销售商品的，销售商品按收入确认条件确认收入，回收的商品作为购进商品处理

17.某股份有限公司共发行股份3000万股，每股享有平等的表决权。公司拟召开股东大会对另一公司合并的事项作出决议。在股东大会表决时可能出现下列情形中，能使决议得以通过的是（）。

单选题

A. 出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1600万股的股东同意~||~出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意~||~出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1300万股的股东同意~||~出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意

18.根据《反不正当竞争法》的规定，经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以1万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，予以没收。这条规定体现了经济法（）。

多选题

A. 责任承担上的双重性~||~责任承担上的单一性~||~责任承担上的非单一性~||~经济法责任的经济性

19.甲、乙订立买卖合同约定：甲向乙交付货物，货款为200万元；乙向甲支付定金20万元；如任何一方不履行合同应支付违约金30万元。甲因将货物卖给丙而无法向乙交货。在乙向法院起诉时，既能最大限度保护自己的利益，又能获得法院支持的诉讼请求是（）。

单选题

A. 请求甲双倍返还定金40万元~||~请求甲支付违约金30万元~||~请求甲支付违约金30万元，同时请求甲双倍返还定金40万元~||~请求甲支付违约金30万元，同时请求返还定金20万元

20.2006年8月20日，A公司向B公司签发了一张金额为10万元的商业汇票，该汇票载明出票后1个月内付款。C公司为付款人，D公司在汇票上签章作了保证，但未记载被保证人名称。 B公司取得汇票后背书转让给E公司，E公司又将该汇票背书转让给F公司，F公司于当年9月12日向C公司提示承兑，C公司以其所欠A公司债务只有8万元为由拒绝承兑。 F公司拟行使追索权实现自己的票据权利。要求：根据上述情况和票据法律制度的有关规定，本案中，汇票的被保证人是谁？简要说明理由。如果D公司对F公司承担了保证责任，则D公司可以向谁行使追索权？简要说明理由。

填空题